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人妖 华泰柏瑞东南亚科技ETF连结(QDII)A,华泰柏瑞东南亚科技ETF连结(QDII)C: 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金QDII更新的招募说明书2025年第1号

发布日期:2025-01-14 19:16    点击次数:159

人妖 华泰柏瑞东南亚科技ETF连结(QDII)A,华泰柏瑞东南亚科技ETF连结(QDII)C: 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金QDII更新的招募说明书2025年第1号

黑丝jk 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)           华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式    指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)               更新的招募说明书         基金管理东谈主:华泰柏瑞基金管理有限公司         基金托管东谈主:中国银行股份有限公司                 二〇二五年一月 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券            投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书                                   环节指示    华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金 (QDII)(以下简称“本基金”)根据 2023 年 12 月 25 日中国证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)《对于准予华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证 券投资基金发起式连结基金(QDII)注册的批复》(证监许可20232894 号)的注册,进行 召募。本基金的基金合同于 2024 年 01 月 23 日奏效。    华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”)保 证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对 本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作出本体性判断或保证,也 不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。    本基金标的指数为新友所泛东南亚科技指数,由新加坡交易所编制并发布,新友所泛东 南亚科技指数旨在追踪东南亚和新兴亚洲商场前 30 大科技公司的阐明。本基金标的指数涵盖 主要从事本领联系行业的公司,如信息本领、软件和筹商、汽车制造、电元件和制造、零卖 和媒体服务等。该指数由 30 只股票组成,领受摆脱流通市值加权,每只因素股权重上限为 南和马来西亚。此外,印度公司必须在好意思邦交易所上市才具备纳入经历。泰国上市公司可通 过其无投票权存托凭证 (NVDR) 获取纳入经历。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见新加坡交易所官网,网址: https://www.sgx.com/zh-hans/indices。    本基金为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII) (以下简称“华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF”或”见识 ETF”)的连结基金,其 投资见识是精湛追踪功绩相比基准,追求追踪偏离度及追踪过失的最小化。本基金投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券、期货商场,基金净值会因为证 券、期货商场波动等因素产生波动,投资者在投本钱基金前,应全面了解本基金的家具特性, 充分推敲自身的风险承受智力,感性判断商场,并承担基金投资中出现的各类风险。投本钱 基金可能遇到的主要风险包括:本基金独到风险,主要包括指数下落风险、见识 ETF 的风险、 标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪过失摆布未达约定见识的风险、成份股停牌的风险、 指数编制机构罢手服务的风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投 资风险、资产支捏证券的投资风险、投资于存托凭证的风险、融资及转融通证券出借业务的 风险、港股通标的股票的投资风险、基金合同自动停止的风险、国外投资风险、灵通日及开 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 放时期风险等;投资组合的风险,主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险;管理 风险;投资合规性风险;本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险;其他风险等等。   本基金是 ETF 连结基金,表面上其风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币市 场基金。本基金主要通过投资于见识 ETF 杀青对功绩相比基准的精湛追踪,因此,本基金的 功绩阐明与新友所泛东南亚科技指数的阐明密切联系。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担 境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以 及交易机制联系的独到风险。   本基金如通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资港股通标的股票,基金资产投 资于港股通标的股票,会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易规则 等各异带来的独到风险,具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化,采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可投资资产支捏证券,资产支捏证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及 与资产支捏证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流预测风险和原始权 益东谈主的风险等,以及与资产支捏证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及展期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。股指期货是一种挂钩股 票指数的金融养殖用具,带有一定的投资杠杆,可放大指数的损益;同期,股指期货可进行 反向卖空交易。因此,其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,严格顺从法律法例章程和基金合同约定的投资比例,摆布股指期货的投资风险。 国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。股票期权交易领受保证金交易 的方式,投资者的潜在损构怨收益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损 失总额可能超越其支付的全部运转保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与股票 期权交易时,应当心绪股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及 可能酿成的损失。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中,转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险;信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券, 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险;商场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券 的风险。   基金合同奏效之日起三年后的对应日(指天然日),若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币, 基金合同自动停止,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议,且不得通过召开基金份额捏有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同奏效满三年后连续存续的,一语气 50 个工作日出现基金份额捏 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产计帐并停止,而无需召开基金份额捏有东谈主大会。因此,基金份额捏有东谈主将可能 面对基金合同自动停止的风险。   本基金主要通过投资于见识 ETF 投资于境外证券商场,主要投资于泛东南亚商场中具有 风雅流动性的金融用具。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资 风险之外,本基金还面对汇率风险、泛东南亚商场风险等境外证券商场投资所面对的特殊投 资风险。   在本基金存续期间,基金管理东谈主、基金托管东谈主不承担基金销售、基金投资等运作表率中 的任何汇率变动风险。   本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外商场同期 正常灵通交易的工作日。灵通日的灵通时期可能受到本基金投资波及的证券交易所交易时期 的影响,具体办理时期以销售机构公布时期为准。若本基金投资波及的证券交易所交易时期 变更或发生其他特殊情况,本基金灵通时期可能进行相应的调治。请投资东谈主心绪本基金的开 放日及灵通时期,幸免影响申购或赎回安排。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,基金管理东谈主履行相应表率后,可 以启用侧袋机制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管理 东谈主将对基金简称进行特殊璀璨,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读 联系内容并心绪本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购(或申购)本基金时应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具 贵府概要等信息知道文献。基金管理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好,采用稳当我方 的基金家具,何况中遥远捏有。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则,在投 资者作出投资决策后,基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其翌日阐明。   本基金与见识 ETF 的筹商与区别:    本基金为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 的连结基金,二者既有筹商也有区 别:投资者既不错像股票一样在交易所商场买卖华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF, 也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回;而本基金则与普通 的灵通式基金一样,通过基金管理东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 功绩阐明可能出现各异。可能激勉 各异的因素主要包括:(1)法例对投资比例的要求。华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 行动一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于追踪标的指数的阐明; 而本基金行动普通的灵通式基金,仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款(不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。(2)相对于 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF,本基金存在资金运用效率酿成的投资时机各异、 不同的用度成本以及不同的申购赎回资金冲击成本。     本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日,筹商财务和功绩阐明数据截 止日为 2024 年 09 月 30 日,财务和功绩阐明数据未经审计。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核阐明。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)                                     目 录 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息知道管 理办法》(以下简称《信息知道办法》)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 章程》(以下简称《流动性风险管理章程》)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)、《证券投资基金信息知道内容与阵势准 则第 5 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称《试行办法》)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉 筹商问题的文告》(以下简称《文告》)等筹商法律法例以及《华泰柏瑞南边东英新友所泛 东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)基金合同》(以下简称 基金合同或《基金合同》)编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性叙述或者环节遗漏,并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主,其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同特殊他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务,应详细查阅基金合同。   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律法例章程召募,并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二、释义     本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 资基金发起式连结基金(QDII) 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补 充 泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)托管契约》及对该托 管契约的任何灵验改进和补充 放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书》特殊更新 证券投资基金发起式连结基金(QDII)基金家具贵府概要》特殊更新 证券投资基金发起式连结基金(QDII)基金份额发售公告》 行政规章以特殊他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进,自 四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的修 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 订 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 筹商问题的文告》及颁布机关对其常常作念 出的改进 功绩基准阐明,追求追踪偏离度和追踪过失最小化,领受灵通式运作的基金 金(QDII),简称为“华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF” 体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例章程,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金,办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行动 的其他条件,取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约,办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并提拔基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额特殊变动情况的账户 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 申购、赎回、调遣或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结,并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外商场同期正常灵通交易的工 作日,但基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外。本基金投资的主要境外商场详见招募说明 书 金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)超 过上一灵通日基金总份额的 10% 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 份额特殊他基金份额所得收益、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的简略 进款本息、基金应收款项特殊他资产的价值总和 额净值的过程 知道办法》章程的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子知道网站)等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度,且从本 类别基金资产上钩提销售服务费的,称为 C 类基金份额 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款(含契约 约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式,将基金调治投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待 算,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到平正对待,属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 存在环节不细目性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不细目性的资产;(三)其他资产价值存在环节不细目性的资产 银行单据,同行存单;剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券,非金融企业债务融资工 具,资产支捏证券;中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有风雅流动性的货币商场用具 基金管理东谈主、基金管理东谈主股东、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理(指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理经历者,包括但不限于本基金的基金司理,同期也不错包括基金司理之外 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 的投研东谈主员,下同)等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发起 资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 整个限公司(以下简称香港联合交易所)建立本领勾通,使内地和香港投资者不错通过当地 证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票 机制买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 三、基金管理东谈主 (一)基金管理东谈主概况    称呼:华泰柏瑞基金管理有限公司    住所:中国(上海)摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主:贾波    成立日历:2004 年 11 月 18 日    批准确立机关:中国证券监督管理委员会    批准确立文号:中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹划范围:发起确立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    组织容颜:有限工作公司    注册本钱:贰亿元东谈主民币    存续期间:捏续筹划    筹商东谈主:汪莹白    筹商电话:400-888-0001,(021)38601777    股权结构:柏瑞投资有限工作公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本领产业股份有限公司 2%。 (二)主要东谈主员情况    贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券工作,历任经纪业务总部本领主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏工作)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生:董事,学士,2009 年 5 月加入华泰证券,曾任收集金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与蓄意团队负责东谈主、副总司理,现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生:董事,学士,1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY,1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁,1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁,1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事, 任野村证券(香港)董事总司理,2010 年至 2013 年任巴克莱本钱(香港)董事总司理,2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实行官, Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实行官,2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实行官。    杨智雅女士:董事,硕士,曾赴任于升强工业股份有限公司,华之杰国际生意参谋人有限 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管理部司理,1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司管理部司理、资深司理、协理, 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   李晗女士:独处董事,硕士,2007 年加入天元讼师事务所,2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生:独处董事,硕士,曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际(香港)有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生:独处董事,硕士,1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院训诲、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生:独处董事,硕士,曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁,2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生:监事长,二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干预公司,曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理,无锡永乐路营业部负责东谈主,无锡城市中心营业部 总司理,无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生:监事,学士,曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行(香港)、英好意思香烟(香港)有限公司、苏格兰皇家银行(香港), 财务总监。   刘声先生:监事,硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任风险管理部 副总监。   赵景云女士:监事,硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任基金事务 部总监。   韩勇先生:总司理,博士,曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生:副总司理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理,   房伟力先生:副总司理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008 年 5 月 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   田汉卿女士:副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资司理, 投资基金的基金司理,2013 年 10 月起任公司副总司理,2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理,2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理,2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理,2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化王人备收益策略如期开 放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期 灵通夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置夹杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化纯真配置夹杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与辩论生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生:守护长,财政部财政科学辩论所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司样式投资司理,好意思国 MBP 筹商公司筹商参谋人,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根 基金管理有限公司守护长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理,朱雀基金管理有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任公司守护长。   满黎先生:副总司理,硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高档董事总司理, 国联安基金管理有限公司副总司理,金鹰基金管理有限公司副总裁,万家基金管理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任副总司理。   童辉先生:首席信息官,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员, 有限公司,现任首席信息官兼信息本领部总监。   裴晓想先生:副总司理,复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业辩论员,中国出口信 用保障公司投资司理,永诚财产保障有限公司投资司理,易方达基金管理有限公司非银客户 部总司理助理(主捏工作),2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任公司副总经 理。   周俊梁先生:财务总监,硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 (中国)有限公司财务部高档司理、大华银行(中国)有限公司财务部第一副总裁,2015 年   柳军先生:副总司理,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001- 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 司,历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监,现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型灵通式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交易型灵通式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利纯真配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型灵通式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型灵通式指数证券投资基金连结 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金连结 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型灵通式指数 证券投资基金连结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型灵通式 指数证券投资基金连结基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型灵通式指数证券投资基金(QDII)的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深革命药产业交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开荒与服务交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 (QDII)的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型灵通式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士:副总司理,经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构通晓部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监,现任公司副总司理兼券生意务 部总监。   李沐阳先生,好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司,历任指数投资部助理辩论员、辩论员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中 证光伏产业交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫 游戏交易型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型灵通式指数证券投 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 资基金的基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型灵通式指数证券投资基金 连结基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交易型灵通式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型灵通式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投 资基金(QDII)的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交易型灵通式 指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开 放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型灵通式指数证券投资基金发 起式连结基金(QDII)的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型灵通式 指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英 新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)、华泰柏瑞中证 2000 交易型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友 所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)的基金司理。2024 年 起任华泰柏瑞上证科创板 200 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理。      主席:总司理韩勇先生;      成员:副总司理王溯舸先生;副总司理田汉卿女士;总司理助理沈雪峰女士;总司理助 理董辰先生;总司理助理莫倩女士;主动权益投资总监方纬先生;投资一部总监杨景涵先 生;主动权益投资副总监吕慧建先生。      列席东谈主员: 守护长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 (三)基金管理东谈主的职责 申购、赎回、调遣和登记事宜; 全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理的基金财产和基金 管理东谈主的财产相互独处,对所管理的不同基金财产分袂管理、分袂记账,进行证券、基金投 资; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 请,实时、足额支付赎回款项;选定适当合理的设施使计较灵通式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法适合基金合同等法律文献的章程; 东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; 联系贵府; (四)基金管理东谈主的承诺 会的筹商章程,建立健全里面摆布轨制,选定灵验设施,防患违抗现行灵验的筹商法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会筹商章程的行动发生。 建立健全的里面摆布轨制,选定灵验设施,防患下列行动发生:   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)反抗正地对待其管理的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益;   (4)向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系 的交易行动;   (7)卤莽牵扯,不按照章程履行职责;   (8)法律法例或中国证监会谢绝的其他行动。 法例及行业表率,竭诚信用、奋力尽责,不从事以下行动:   (1)越权或违法筹划;   (2)违抗基金合同或托管契约;   (3)有益挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益;   (4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论;   (5)断绝、烦躁、阻隔或严重影响中国证监会照章监管;   (6)卤莽牵扯、浪费权益;   (7)违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商章程,泄漏 在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意好意思妙,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 划等信息;   (8)违抗证券交易场合业务规则,利用对敲、倒仓等技能驾御商场价钱,抑止商场顺次;   (9)贬损同行,以举高我方;   (10)以不梗直技能谋求业务发展;   (11)有悖社会公德,挫伤证券投资基金东谈主员形象;   (12)在公开信息知道和告白中有益含有装假、误导、讹诈因素;   (13)其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行动。   (1)依照筹商法律、法例和基金合同的章程,本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益;   (2)不利用职务之便为我方特殊代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益;   (3)不违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商章程,泄 漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息;   (4)不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易特殊他行动。 (五)基金管理东谈主的里面摆布轨制   (1)健全性原则。里面摆布必须遮盖公司各个部门和各级岗亭,并渗入到各项业务过程, 涵盖决策、实行、监督、反馈等各个筹划表率;   (2)灵验性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控表率,谨防内控轨制的 灵验实行;   (3)独处性原则。公司在精简的基础上确立或者充分空隙筹划运作需要的机构、部门和 岗亭,各机构、部门和岗亭职能上保捏相对独处。里面摆布的检验评价部门必须独处于里面 摆布的建立和实行部门;   (4)相互制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应权责分明、相互制衡,摒除里面摆布 中的盲点;   (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资辩论、 决策、实行、计帐、评估等部门和岗亭,应当在物理上和轨制上适当隔断,以达到风险驻防 的目的;   (6)成本效益原则。公司运用科学化的筹划管理方法斥责运作成本,提高经济效益,以 合理的摆布成本达到最好的里面摆布后果。   (1)摆布环境   董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险摆布和财务监控, 审查公司的内控轨制,并对环节关联交易进行审计;董事会下设薪酬、视察与经历审查委员 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 会,对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高档管理东谈主员的候选东谈主进行经历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经历,制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他 高档管理东谈主员及基金司理的薪酬/答谢筹划或决策。   公司管理层在总司理招引下,厚爱实行董事会细目的里面摆布计谋,为了灵验贯彻公司 董事会制定的筹划方针及发展计谋,确立了投资决策委员会和风险摆布委员会,就基金投资 和风险摆布等发表专科意见及建议。   公司确立守护长,对董事会负责,主要负责对公司里面摆布的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查,发现环节风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   (2)风险评估   公司风险摆布东谈主员如期评估公司风险现象,范围包括整个能对筹划见识产生负面影响的 里面和外部因素,评估这些因素对公司总体筹划见识产生影响的进程及可能性,并将评估报 告报公司董事会及高层管理东谈主员。   (3)摆布行动   摆布行动包括自我摆布、职责分离、监察稽核、什物摆布、功绩评价、严格授权、资产 分离、危险处理等政策、表率或设施。   自我摆布以各岗亭的见识工作制为基础,是里面摆布的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制,在联系部门和联系岗亭之间建立环节业务处理凭据传递和信息沟 通轨制,后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督工作,使相互监督制衡的机制成为里面 摆布的第二谈防地。充分阐明守护长和合规法律部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用,建立里面摆布的第三谈防地。   (4)信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系,形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息呈文渠谈。通过建立灵验的信断交流渠谈,保证了公司职工及各级管理东谈主 员不错充分了解与其职责联系的信息,并实时投递适当的东谈主员进行处理。   (5)里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、守护长、风险摆布委员会和合规法律部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司确立了独处于各业务部门的合规法律部,其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能,检验、评价公司里面摆布轨制合感性、完备性和灵验性,监督公司内 部摆布轨制的实行情况,揭示公司里面管理及基金运作中的风险,实时建议改进意见,促进 公司里面管理轨制灵验地实行。   (1)基金管理东谈主确知建立、实施和提拔里面摆布轨制是本公司董事会及管理层的工作;   (2)本公司承诺以上对于里面摆布轨制的知道信得过、准确;   (3)本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连续完善里面摆布轨制。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 四、基金托管东谈主 (一)基金托管东谈主基本情况   称呼:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)   住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历:1983 年 10 月 31 日   注册本钱:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主:葛海蛟   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息知道筹商东谈主:许俊   传真:(010)66594942   中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年,现有职工 110 余东谈主,大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业训诲,且具有国外工作、学习或培训经历,60%以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行,中国银行领有证券投资基金、基 金(一双多、一双一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理筹划、信托筹划、企业年金、银行通晓家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务,为各类客户提供个性化的托管升值服务,是国内最先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况   摆布 2023 年 9 月 30 日,中国银行已托管 1061 只证券投资基金,其中境内基金 1008 只, QDII 基金 53 只,遮盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金,空隙了不同客户多元化的投资通晓需求,基金托管范围位居同行前哨。(四)托 管业务的里面摆布轨制   中国银行托管业务部风险管理与摆布工作是中国银行全面风险摆布工作的组成部分,秉 承中国银行风险摆布理念,坚捏“表率运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 摆布工作连合业务各表率,通过风险识别与评估、风险摆布设施设定及轨制开荒、表里部检 查及审计等设施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保钟情见的审阅答复。2020 年,中国银行连续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 双准则的里面摆布审计答复。中国银行托管业务内控轨制完善,内控设施严实,或者灵验保 证托管资产的安全。 (五)托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 联系章程,基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他筹商章程,或 者违抗基金合同约定的,应当断绝实行,实时文告基金管理东谈主,并实时向国务院证券监督管 理机构答复。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易表率仍是奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他筹商章程,或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主,并实时向国务 院证券监督管理机构答复。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 五、境外托管东谈主 (一)境外托管东谈主基本情况    称呼:花旗银行(Citibank N.A.)(简称“花旗银行”)    注册地址:701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA 成立时期:1812 年 6 月 16 日    组织容颜:股份有限公司    存续期间:捏续筹划    整个者权益(Common Shareholder’s Equity):2,090 亿好意思元*    实收本钱(Paid-in Capital):1084 亿好意思元*    托管资产范围:26.2 万亿好意思元#    *以上数据截止到 2023 年 1 季度    #以上数据截止到 2022 年 4 季度    花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司,是国际大型的金融服务集团,业务范围粗鄙 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York),成立于 1812 年。其 业务为个东谈主、企业、政府和机构提供粗鄙而专注的金融家具和服务,包括零卖银行和信贷、 企业和投资 银行、证券经纪、贸易和证券服务和钞票管理。花旗领有约 2 亿客户,业务渊博    花旗银行是花旗集团的全资子公司,其筹划行动由好意思国联邦储备银行(FEB)和好意思国联邦 储蓄保障公司(FDIC)监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购,仍是成为好意思国以资产计 第三大银行,亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。    花旗银行本钱金丰足,信用评级稳健。花旗银行领有全球粗鄙自有专属托管收集,其托 管资产范围在全球行业排行前哨。摆布 2022 年四季度末,花旗银行的证券服务领有 26.2 万 亿好意思元的托 管资产,是一家全球最先的托管机构。 (二)主要东谈主员情况    花旗职员都是训诲丰富的证券专科东谈主士,多数有大学证书或同等训诲,并受益于花旗捏 续提供的职工培训,涵盖家具、历程和证券业趋势,以及管理问题和历程。很多东谈主还有其他 经历证书,比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证特殊他行业认证。    平均而言,花旗的全球托管管理东谈主员从业超越 20 年,职工从业达 10 年。    摆布 2022 年底,花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 7,466 名职工为托管和基金 服务提供支捏,其 中 3,326 名职工位于亚太地区。    花旗的业务管理东谈主员均遥远任职于花旗和证券业,坚捏履行对托管业务的承诺,何况一 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 直是鼓舞花旗客户关系的环节组成部分。   花旗全球托管管理团队平均工作年限为 15 年,全球托管职工平均工作年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支捏是依托于花旗银行在香港的运营机构,花旗香港从 80 年代中期 开头提供全场地的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作训诲, 岂论在东谈主力专才,托管操作系统发展,客户服务及处理问题的熟练深度和专科进程都处于行 业前哨,从而保障了高效率、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制,里面摆布和风险管理轨制,并得到灵验地贯彻实行。多 年来筹划管理有序,未发生过财务现象恶化等环节筹划风险情形。   花旗银行具备安全提拔资产的条件以及安全、高效的计帐、交割智力。在最近 3 年内没 有受到过所在国度或地区监管机构的环节处罚,无环节事项正在接受司法部门、监管机构立 案看望。 (三)基金托管业务筹划情况   花旗银行是值得相信的托管银行,摆布 2022 年四季度末,托管资产范围达到 26.2 万亿 好意思元。行动全球最大的托管服务提供商之一,花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科学问。   花旗以谐和方式提供交易结算、提拔、资产服务、管理和投资答复。凭借自营收集、全 球运营和客户服务,以及先进的处理本领,花旗在商场上脱颖而出,或者提供量身定制的服 务,空隙企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投资管理东谈主、全球托管东谈主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   花旗的托管业务不错追思到 1929 年,其时花旗与农民信托公司合并。自 1980 年以来, 花旗一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年,花旗建立起托管收集,由分行、子公司 和代理行组成,连续打造高度腹地化服务。此外,花旗还形周到球最大的专用通讯收集之一, 供其自营分行之间传送托管联整个据。   自 1980 年以来,花旗一直在亚洲主要商场提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年,花 旗建立起托管收集,由分行、子公司和代理行组成,连续打造高度腹地化服务。此外,花旗 还形周到球最大的专用通讯收集之一,供其自营分行之间传送托管联整个据。   其他机构的自营分支收集在深度、广度和遮盖面上无一能及花旗。迄今,花旗的全球托 管收集遮盖 104 个商场,其中 63 个是花旗自营末端。花旗在全球 160 多个国度和司法统辖区 开展业务。花旗的客户不错更快速、准确、径直地获取服务信息和腹地商场谍报。花旗深谙 筹划所在统辖区商场,且具有很大影响力,或者确保为客户提供更高水平的服务。凭借该等 范围、实地运营和专科学问,连同在其中很多国度超越百年的服务训诲,使得花旗行动全球 托管东谈主具备无与伦比之智力。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (四)信用等级 (2022 年 12 月)    花旗集团在标普评级(高档)为 BBB+,短期为 A-2。花旗银行(高档)为 A+,短期为 A-1。                         Moody’s       Standard   &   Fitch                                    Poor’s             花旗集团(高档)    A3            BBB+           A             花旗集团(短      P-2           A-2            F1          期)             花旗银行(高档)    Aa3           A+             A+             花旗银行(短      P-1           A-1            F1          期) (五)境外托管东谈主的职责 以及证券账户; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 六、联系服务机构 (一)基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 法定代表东谈主:贾波  电话:(021)38784638  传真:(021)50103016  筹商东谈主:汪莹白  客服电话:400-888-0001,(021)38784638  公司网址:www.huatai-pb.com   (1)A 类基金份额代销机构:   注册地址:广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址:广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主:缪建民   客服电话:95555   公司网址:www.cmbchina.com   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:刘连舸   客服电话:95566   公司网址:www.boc.cn   注册地址:北京市西城区金融大街 3 号   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主:刘建军   客服电话:95580   公司网址:www.psbc.com 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东谈主:洪崎    客服电话:95568    公司网址:www.cmbc.com.cn    注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主:吕家进    客服电话: 95561    公司网址:www.cib.com.cn    注册地址:嘉兴市开国南路 409 号    办公地址:嘉兴市开国南路 409 号    法定代表东谈主:许洪明    客服电话:0573-96528    公司网址:www.bojx.com    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新在意厦)12、15 层    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新在意厦)12、15 层    法定代表东谈主:李娟    客服电话:95309    公司网址:www.dxzq.net    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主:高涛    客服电话:95532    公司网址:www.china-invs.cn    注册地址:广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)    办公地址:广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主:孙树明    客服电话:95575    公司网址:www.gf.com.cn 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址:深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 37 楼机构奇迹部   法定代表东谈主:张纳沙   客服电话:95536   公司网址:www.guosen.com.cn   注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东谈主:李刚   客服电话:4008608866   公司网址:www.kysec.cn   注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层   办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层   法定代表东谈主:徐朝日   客户服务电话:95582   网站:www.westsecu.com   注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层   办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主:何之江   客服电话:95511*8   公司网址:stock.pingan.com   注册地址:南京市江东中路 228 号   办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主:张伟   客服电话:95597   公司网址:www.htsc.com.cn   注册地址:南京市江东中路 389 号   办公地址:南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主:李剑锋   客服电话:95386   公司网址:www.njzq.com.cn 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东谈主:杨炯洋  客服电话:95584  公司网址:www.hx168.com.cn  注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心  办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心  法定代表东谈主:沈继宁  客服电话:96336(浙江),400-869-6336(寰球)  公司网址:www.ctsec.com  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东谈主:刘加海  客服电话:021-68777222  公司网址:www.cnhbstock.com  注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦  法定代表东谈主:张海文  客服电话:95390  公司网址:www.crsec.com.cn  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主:肖海峰  客服电话:95548  公司网址:sd.citics.com  注册地址:上海市静安区天目西路 128 号 1902 室  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融广场 2 号楼)  法定代表东谈主:燕文波  客户服务电话:956011  公司网站:https://www.huajinsc.cn  注册地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)    办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主:胡伏云    客服电话:95396    公司网址:www.gzs.com.cn    注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址:北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层    法定代表东谈主:王常青    客服电话:95587/4008-888-108    公司网址:www.csc108.com    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座    办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主:张佑君    客服电话:95548    公司网址:www.cs.ecitic.com    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主:冉云    客服电话:95310    公司网址:www.gjzq.com.cn    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主:张皓    客服电话:400-990-8826    公司网址:www.citicsf.com    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼    法定代表东谈主:陈照星    客服电话:95328    公司网址:www.dgzq.com.cn 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  法定代表东谈主:许欣  客服热线:400-100-2666  网站:www.zocaifu.com  注册地址:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  办公地址:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  法定代表东谈主:肖伟  筹商东谈主:王梦  筹商电话:010-8559-4745  公司网址:www.igesafe.com  客服电话:010-82350618  注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋  办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320  法定代表东谈主:刘晓光  客服电话:4000216088  公司网站:www.gxjlcn.com  注册地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主:顾敏  筹商东谈主:蓝智  公司网址:https://www.webank.com/  客服电话:400-999-8800  注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主:毛淮平  网站:www.amcfortune.com  客服热线:400-817-5666  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  法定代表东谈主:冷飞  筹商东谈主: 李娟 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  电话:021-50810687  传真:021-58300279  客服电话:021-50810673  公司网址:www.wacaijijin.com  注册地址:深圳市前海深港协调区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室  办公地址:深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主: TEO WEE HOWE  筹商东谈主: 叶健  电话:0755-89460507  传真:0755-21674453  客服电话:400-684-0500  公司网址:www.ifastps.com.cn  注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号  办公地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号  法定代表东谈主:张峰  网站:www.harvestwm.cn  客服热线:400-021-8850  注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元  法定代表东谈主:沈茹意  筹商东谈主:邓琦  电话:13816003070  传真:021-68889283  客服电话:021-68889082  公司网址:www.pytz.cn  注册地址:成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室  办公地址:成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室  法定代表东谈主:于海锋  筹商东谈主:曾健灿  客服电话:400-080-3388  公司网址:www.pywm.com.cn  注册地址: 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)    办公地址: 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室    法定代表东谈主: 黄欣    筹商东谈主:戴珉微    筹商电话:021-33768132-801    公司网址:www.zzwealth.cn    客服电话:400-6767-5263    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 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华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)    注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东谈主:张峰    网站:www.harvestwm.cn    客服热线:400-021-8850    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元    法定代表东谈主:沈茹意    筹商东谈主:邓琦    电话:13816003070    传真:021-68889283    客服电话:021-68889082    公司网址:www.pytz.cn    注册地址:成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室    办公地址:成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主:于海锋    筹商东谈主:曾健灿    客服电话:400-080-3388    公司网址:www.pywm.com.cn    注册地址: 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室    办公地址: 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室    法定代表东谈主: 黄欣    筹商东谈主:戴珉微    筹商电话:021-33768132-801    公司网址:www.zzwealth.cn    客服电话:400-6767-5263    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼    法定代表东谈主:穆飞虎    筹商东谈主:河雪燕    电话:010-58982465 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  客服电话:010-62675369  公司网址:www.xincai.com  注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  办公地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东谈主:章知方  筹商东谈主:陈慧慧  电话:010-85657353 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 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼  法定代表东谈主:沈丹义  筹商东谈主: 宋芳馨  客服电话:400-101-9301  公司网址:www.tonghuafund.com 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)    注册地址:深圳市前海深港协调区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室    办公地址:深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦•    法定代表东谈主:林海峰    筹商东谈主:李睿豪    筹商电话:0755-86013388-77386•    公司网址:www.tenganxinxi.com    客服电话:95017    注册地址:深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址:深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主:赖任军    筹商东谈主:陈丽霞    电话:0755-84355914    公司网址:www.jfzinv.com    客服电话:400-9302-888    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址:杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主: 吴强    筹商东谈主:董一锋    电话:0571—88911818    传真:0571-86800423    客服电话:4008-773-772    公司网站:www.5ifund.com    注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址:北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主:邹保威    筹商东谈主: 文雯    公司网址: kenterui.jd.com    客服电话:95518    注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼    法定代表东谈主:冯轶明 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)    筹商东谈主: 曹雪    筹商电话:021-20530186    公司网址: www.zhengtongfunds.com    客服电话:400-820-1515    注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主:盛超    筹商东谈主: 陈冬雷    客服电话:95055-4    公司网址:https://www.baiyingfund.com    注册地址:北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址:北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主: 张昱    筹商东谈主:李艳    电话:010-59497361    客服电话:400-012-5899    公司网址:www.prolinkfund.com    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主:王珺    筹商东谈主:韩爱彬    客服电话:95188-8    公司网站: http://www.fund123.cn    注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址:上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主:杨文斌    筹商东谈主:鲁育铮    电话:021-68077273    传真:021-68596916    客服电话:400-700-9665    公司网址:www.ehowbuy.com 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东谈主: 张俊  筹商东谈主: 张蜓  公司网址:https://8.gw.com.cn/  客服电话:021-20292031  注册地址:北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  办公地址: 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东谈主: 才殿阳  筹商东谈主: 魏晨  电话:01058664558  公司网址:www.yixinfund.com  客服电话:400-6099-200  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层)  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法定代表东谈主:陈祎彬  筹商东谈主:缪刘颖  公司网址:https://lupro.lufunds.com/  客服电话:4008219031  注册地址:深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层  法定代表东谈主:张斌  筹商东谈主: 孙博文  电话:010-83363101  公司网址: http://8.jrj.com.cn/  客服电话:4001661188-2  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F  法定代表东谈主:汪静波  筹商东谈主:谭静怡  电话:021-80358749  公司网址: www.noah-fund.com  客服电话:400-821-5399 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  注册地址:南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号  办公地址:南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号  法定代表东谈主:钱燕飞  筹商东谈主:贾冠华  电话:18840966113  客服电话:95177  公司网址:www.snjijin.com  注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层  法定代表东谈主:尹彬彬  筹商东谈主:陈东  公司网址:www.66zichan.com  客服电话:4000-466-788  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼  法定代表东谈主:其实  筹商东谈主:王超  传真:021-54509953  客服电话:400-181-8188  公司网址:www.1234567.com.cn  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法定代表东谈主:钱昊旻  筹商东谈主: 沈晨  筹商电话: 010-59336544  公司网址: www.jnlc.com  客服电话:4008-909-998  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室  办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室  法定代表东谈主:王翔  客服电话:4008-205-369  公司网址:www.jiyufund.com.cn 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层   法定代表东谈主:王伟刚   客服电话:4006199059   公司网址:www.hcjijin.com   注册地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主:王德英   筹商东谈主:田媛   客服热线:400-610-5568   网站:www.boserawealth.com   注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主:陈成   客服电话:0851-85407888   公司网址:www.sdebank.com   注册地址:深圳市前海深港协调区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室   办公地址:深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主:杨柳   筹商东谈主: 朱润康   公司网址:https://www.ppwfund.com   客服电话:400-666-7388 并在基金管理东谈主网站列示。 (二)登记机构  称呼:华泰柏瑞基金管理有限公司  住所:中国(上海)摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主:贾波  办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话:400-888-0001,(021)38601777 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  传真:(021)50103016  筹商东谈主:赵景云 (三)讼师事务所和承办讼师  称呼:上海源泰讼师事务所  住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主:廖海  电话:(021)51150298  传真:(021)51150398  承办讼师:刘佳、吴卫英 (四)管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼:安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东谈主:毛鞍宁   承办注册管帐师:许培菁、张亚旎   筹商东谈主:许培菁   筹商电话:010-58153000   传真:010-85188298 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 七、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同特殊他 筹商章程,并于 2023 年 12 月 25 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞南边东英新友所泛东南 亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)注册的批复》(证监许可 2023 2894 号)注册召募。 (一)基金类型   ETF 连结基金、QDII 基金 (二)基金存续期   不如期 (三)基金运作方式   契约型灵通式 (四)基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的,称为 A 类基金 份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度,且从本类别基金资产上钩提 销售服务费的,称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分袂确立基金代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分袂计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况,在适正当律法例且不挫伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下,基金 管理东谈主在履行适当表率后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的范 围内变更现有基金份额类别的费率水平(基金管理费率和基金托管费率除外)、收费方式等, 无需召开基金份额捏有东谈主大会,但调治前基金管理东谈主需实时公告。 (五)召募方式和销售场合   本基金通过基金管理东谈主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的联系契约、接受本公司筹商服务条件后,通过登 录本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业务,筹商基金网上交易的灵通范围 和具体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构筹商方式以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准,请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 券投资基金发起式连结基金(QDII)基金份额发售公告》及代销机构的联系公告。 (六)召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中知道。根据《运作办法》的章程,如果本基 金在上述时期段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金管理东谈主根据商场情况需要延长基 金份额发售的时期,本基金可连续销售,但召募期自基金份额发售之日起最长不超越 3 个月。 同期也可根据认购和商场情况提前收尾发售。 (七)召募对象   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 (八)基金的最低召募金额   本基金为发起式基金,发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币,且捏有 认购份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年。   法律法例或监管机构另有章程的,从其章程。   本基金可依据中国证监会和外管局核准的额度(外汇额度需折算为东谈主民币)或本基金的 履行情况设定召募范围上限,并在招募说明书或联系公告中列示。基金合同奏效后,基金的 资产范围不受召募范围上限限制,但基金管理东谈主有权根据基金的外汇额度(外汇额度需折算 为东谈主民币)或本基金的履行情况摆布基金申购范围并暂停基金的申购,具体参见基金管理东谈主 届时发布的公告。 (九)基金的面值   本基金基金份额运转发售面值为东谈主民币 1.00 元。   在不违抗法律法例的情况下,基金管理东谈主不错加多新的召募币种、调治现有召募币种设 置、罢手现有币种的召募等,调治前基金管理东谈主将按章程公告,无需召开基金份额捏有东谈主大 会。 (十)投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续,由基金管理东谈主根据联系 法律法例及本基金基金合同,在发售公告中细目并知道。   (1)本基金认购选定全额缴款认购的方式。   (2)销售网点(包括直销和代销网点)受理请求并不表示对该请求是否告成的阐明,而 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 仅代表销售网点如实收到了认购请求。请求是否灵验应以基金登记机构的阐明为准。投资者 可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。   (3)基金投资者在召募期内不错屡次认购,A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购请求单独计较,认购请求一给与理不得松手。   (4)若投资者的认购请求被阐明为无效,基金管理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   (1)在召募期内,投资者可屡次认购,原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律法例或监管规则另有章程的,从其章程。   (2)认购最低名额:在基金召募期内,投资者认购本基金,基金管理东谈主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元,追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元;直销 柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗 下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外,基金管理东谈主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不 得低于本基金管理东谈主设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵照销售机构 的联系章程。   基金管理东谈主的股东资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同奏效 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金选定金额认购方式,A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示:            认购金额(M,含认购费,元)          认购费率                  M                M≥500 万            1000 元/笔   投资者重叠认购 A 类基金份额的,须按每次认购所对应的费率层次分袂计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及商场扩充等开销,不 计入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购费。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式,即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费;认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购 用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额,归投资者所 有。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (1)认购 A 类基金份额时,投资者的总认购份额的计较方式如下:   当认购用度适用比例费率时,投资者的总认购份额的计较方式如下:   净认购金额=认购金额/(1+认购费率)   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时,投资者的总认购份额的计较方式如下:   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额运转面值   净认购金额以东谈主民币元为单元,计较结果按照四舍五入方法,保留少量点后两位;认购 份额的计较结果按照四舍五入方法,保留少量点后两位,由此过失产生的损失由基金财产承 担,产生的收益归基金财产整个。   例:某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,其对应认购费率为 1.00%,如果 召募期内认购资金获取的利息为 10 元,则其可得到的 A 类基金份额计较如下:   净认购金额=10,000/(1+1.00%)=9,900.99 元   认购用度=10,000-9,900.99=99.01 元   认购份额=(9,900.99+10)/1.00=9,910.99 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,其对应认购费率为 1.00%,加上认购 资金在召募期内获取的利息,可得到 9,910.99 份 A 类基金份额。   (2)认购 C 类基金份额时,投资者的总认购份额的计较方式如下:   本基金的 C 类基金份额不收取认购用度,认购金额即为净认购金额。   认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额运转面值   认购份额的计较结果按照四舍五入方法,保留少量点后两位,由此过失产生的损失由基 金财产承担,产生的收益归基金财产整个。   例:某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,如果召募期内认购资金获取的利 息为 10 元,则其可得到的 C 类基金份额计较如下:   认购份额=(10,000.00+10)/1.00=10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,加上认购资金在召募期内获取的利 息,可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。 (十一)召募资金及利息的处理 份额,计较结果按照四舍五入方法,保留少量点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受罢职认购费的优惠。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (十二)见识 ETF 特殊标的指数   本基金见识 ETF 为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基 金(QDII),其标的指数为新友所泛东南亚科技指数。 (十三)本基金与见识 ETF 的筹商与区别   本基金为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 的连结基金,二者既有筹商也有区 别:投资者既不错像股票一样在交易所商场买卖华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF, 也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回;而本基金则与普通 的灵通式基金一样,通过基金管理东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 功绩阐明可能出现各异。可能激勉 各异的因素主要包括:(1)法例对投资比例的要求。华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 行动一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于追踪标的指数的阐明; 而本基金行动普通的灵通式基金,仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款(不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。(2)相对于 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF,本基金存在资金运用效率酿成的投资时机各异、 不同的用度成本以及不同的申购赎回资金冲击成本。   (十四)募辘集果 本基金召募工作已于 2024 年 1 月 19 日奏凯收尾。经普华永谈中天管帐师事务整个限公司验 资,本次召募的灵验净认购金额为 26,600,365.50 元东谈主民币,折合基金份额 26,600,365.50 份 (其中 A 类基金份额为 12,046,714.62 份,C 类基金份额为 14,553,650.88 份);认购款项在基 金验资阐明日之前产生的银行利息共计 8,119.75 元东谈主民币,折合基金份额 8,119.75 份(其中 A 类基金份额为 6,699.35 份,C 类基金份额为 1,420.40 份)。本次召募资金已于 2024 年 1 月 23 日划入本基金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募灵验认购 户数为 5358 户,按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较,本次召募资金特殊产生的利 息结转的基金份额共计 26,608,485.25 份(其中 A 类基金份额为 12,053,413.97 份,C 类基金份 额为 14,555,071.28 份),已分袂计入各基金份额捏有东谈主的基金账户,归各基金份额捏有东谈主所 有。按照筹商法律章程,本基金召募期间的信息知道费、管帐师费、讼师费以特殊他用度, 不从基金财产中列支。 根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的筹商章程,本基金召募 适合筹商条件,本基金管理东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续,并于 2024 年 1 月 23 日 获阐明,基金合同自该日起矜重奏效。基金合同奏效之日起,本基金管理东谈主矜重开头管理本 基金。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 八、基金合同的奏效 (一)基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下,基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验 资机构验资,验资答复需对发起资金提供方特殊捏有的基金份额进行专门说明。基金管理东谈主 自收到验资答复之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东谈主理理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起,基金合同奏效;不然基金合同不奏效。基金管理东谈主在收到中国证监会阐明 文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户,在基金召募行动收尾前,任何东谈主不得动用。 (二)基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满,未空隙基金备案条件,基金管理东谈主应当承担下列工作: 利息; 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 (三)基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效之日起三年后的对应日(指天然日),若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币, 基金合同自动停止,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议,且不得通过召开基金份额捏有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化,上述停止章程被取消、 改动或补充时,则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程实行。   基金合同奏效满三年后连续存续的,一语气 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东谈主应当在如期答复中赐与知道;一语气 50 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并停止,而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 九、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构,销售机构名单及联 系方式请见基金管理东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的灵通日实时期  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的主要境外商场同期正常灵通交易的工作日,灵通日的具体办理时 间以销售机构公布时期为准,但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 章程公告暂停申购、赎回时除外。  本基金投资的主要境外商场为见识 ETF 投资的主要境外商场,见识 ETF 投资的主要境外 商场具体见基金管理东谈主联系公告。  基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况,基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调治,但应在实施日 前依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介上公告。  基金管理东谈主不错根据履行情况照章决定本基金开头办理申购的具体日历,具体业务办理 时期在申购开头公告中章程。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月开头办理赎回,具体业务办理时期在赎 回开头公告中章程。  在细目申购开头与赎回开头时期后,基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的开头时期。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣请求且登记机构阐明接 受的,其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或者调遣的价钱。 (三)申购与赎回的原则 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则开头实施前依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 (四)申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率,在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主托福申购款项,申购成立;登 记机构阐明基金份额时,申购奏效。若申购款项在章程时期内未全额到账,则申购不成立。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求,赎回成立;登记机构阐明赎回时,赎复活效。投资者在 提交赎回请求时,必须有实足的基金份额余额,不然所提交的赎回请求不成立。投资东谈主赎回 请求告成后,基金管理东谈主将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同筹商 条件处理。   如遇国度外管局联系章程有变更或本基金投资的境外主要商场的交易计帐规则有变更、 基金投资的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交 收规则限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能摆布的因素影响业务处理历程,则赎回款 项划付时期相应顺延至该因素摒除的最近一个工作日。   基金管理东谈主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日行动申购或赎回请求日 (T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提交的 灵验请求,投资东谈主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查 询请求的阐明情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内,本基金登记机构可根据联系业务规则,对上述业务办理时期 进行调治,本基金管理东谈主将于调治开头实施前按照筹商章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成,而仅代表销售机构如实接收 到请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况,投资者应及 时查询。 (五)申购与赎回的数额限制 币 10 元,追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为 10 元东谈主 民币; 金份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金管理东谈主网上交易系统或 直销柜台赎回请求的最低份额为 10 份,但基金份额捏有东谈主单个交易账户内的基金份额余额少 于 10 份并请求全部赎回时,可不受前述最低 10 份的请求限制。赎回请求的具体处理结果以 登记中心阐明结果为准; 基金账户最低捏有份额为 1 份,各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以 及最低捏有份额,但不得低于本基金管理东谈主设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准, 投资者需遵照销售机构的联系章程; 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等设施,切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要,可选定上述设施对基金范围赐与摆布。具体见基金管理东谈主联系公告; 制。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 (六)申购与赎回的数额和价钱   (1)申购份额、余额的处理方式:   A 类基金份额申购的灵验份额为按履行阐明的申购金额在扣除申购用度后,以请求当日 A 类基金份额净值为基准计较,各计较结果均按照四舍五入方法,保留少量点后两位,由此误 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产整个。   C 类基金份额申购的灵验份额为按履行阐明的申购金额,以请求当日 C 类基金份额净值为 基准计较,各计较结果均按照四舍五入方法,保留少量点后两位,由此过失产生的损失由基 金财产承担,产生的收益归基金财产整个。   (2)赎回金额的处理方式:   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额净 值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额,各计较结果均按照四舍五入方法, 保留少量点后两位,由此过失产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产整个。   (1)申购费   A 类基金份额的申购费如下表:        申购金额(M,含申购费,元)            申购费率 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)                M              M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下,如果投资者屡次申购 A 类基金份额,申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担,主要 用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度,不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   (2)赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时,赎回费率如下表:             捏有期限(Y)              赎回费率                Y              Y ≥30 日              0%   投资者在赎回 C 类基金份额时,赎回费率如下表:             捏有期限(Y)               赎回费率                Y               Y ≥7 日               0%   本基金的赎回用度由基金份额捏有东谈主承担,在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。其 中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产;对捏续捏有期大于等 于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产,其余部分用于支付登 记费等联系手续费。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同章程范围内调治申购费率、赎回费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理东谈主不错领受舞动订价机制,以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律规则的章程。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例章程及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金 促销筹划,针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间,基金 管理东谈主在履行适当表率后,不错适当调低基金的销售费率。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例章程的情况下,增设以其他销售币种计价的基金份额 以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回,其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、 用度等届时由基金管理东谈主细目并提前公告。   (1)申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式(即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费),投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   当申购用度适用比例费率时,A 类基金份额申购份额的计较方式如下:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时,A 类基金份额申购份额的计较方式如下:   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例:某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额,其对应申购费率为 1.20%,假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元,则可得到的 A 类基金份额的申购份额为:   净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0520=46,964.93 份   即:投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额,其对应申购费率为 1.20%,假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元,则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。   (2)本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度,申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例:某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额=50,000/1.0520=47,528.52 份   即:投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元,则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费,投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中,   赎回金额=赎回份额×T 日各类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例:某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,捏未必期为 20 天,对应的赎回费率 为 0.10%,假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元,则其可得到的净赎回金额为:   赎回金额=10,000×1.0520=10,520.00 元   赎回用度=10,520.00×0.10%=10.52 元   净赎回金额=10,520.00-10.52=10,509.48 元   即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,捏未必期为 20 天,对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   各类基金份额净值单元为元,计较结果均保留到少量点后 4 位,少量点后第 5 位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在 T+1 日内计较,并在 T+2 日内公告。遇特殊情况,经履行适 当表率,不错适当延伸计较或公告。 (七)申购与赎回的登记 之前不错松手。 手续,投资者自 T+3 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 章程媒介上公告。 (八)断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求: 请求。 沐日或港股通临时停市等特殊情况,导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 产生负面影响,或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 6、11 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时,基金管 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 理东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝,被 断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。发生上述第 11 项情形时,基金管理东谈主不错选定比例确 认等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制,基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。 在暂停申购的情况摒除时,基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。 (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项: 请求或减速支付赎回款项。 沐日或港股通临时停市等特殊情况,导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时, 基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案,已阐明的赎回请求,基金管理东谈主应足额支付;如暂 时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主, 未支付部分可展期支付。若出现上述第 6 项所述情形,按基金合同的联系条件处理。基金份 额捏有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与松手。在暂停赎回的情况消 除时,基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 (十)大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出申 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)超越前一灵通 日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时,基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分展期赎回。   (1)全额赎回:当基金管理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时,按正常赎回程 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 序实行。   (2)部分展期赎回:当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有波折或觉得因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回请求展期办理。 对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,细目当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回请求时不错采用展期赎回或取消赎回。选 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被松手;采用展期赎回的,将自动转入下一 个灵通日、与下一灵通日赎回请求一并处理,无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值 为基础计较赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确 采用,投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理,部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   (3)若本基金发生大量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回请求超越上一灵通日基金总份 额的 20%,基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎回请求实施展期办理。 而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内(含 20%)的赎回请求,当基金管理东谈主觉得有智力支付投 资东谈主的全部赎回请求时,按正常赎回表率实行;当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有 波折或觉得因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,可对其 余赎回请求展期办理;如下一灵通日,该单一基金份额捏有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述 比例约定的,连续按前述规则处理,直至该单一基金份额捏有东谈主单个灵通日内请求赎回的基 金份额占上一灵通日基金总份额的比例低于前述比例。   (4)暂停赎回:一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回,如基金管理东谈主觉得有必要, 可暂停接受基金的赎回请求;仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项,但不得超越 20 个 工作日,并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并展期办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主,说明筹商处理方法,并依照《信息知道 办法》的筹商章程在章程媒介上刊登公告。 (十一)暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 公告。 迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告;也不错根据履行情况在暂停 公告中明确再行灵通申购或赎回的时期,届时不再另行发布再行灵通的公告。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (十二)基金调遣 调遣为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调遣的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金灵通调遣业务时,本公司将另行公告具体情况。   (1)个东谈主投资者请求基金调遣时,应当提供下列材料:   委用他东谈主代办的,还需提供委用代办书、代办东谈主的灵验身份讲明文献原件及复印件。   (2)机构投资者请求基金调遣时,应当提供下列材料:   (3)电子方式的基金调遣参照本公司或代销机构各联系规则。   (1)基金调遣只可在合并销售机构办理,且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售;   (2)基金调遣以基金份额为单元进行请求,调遣费计较领受单笔计较法。投资者在T日 屡次调遣的,单笔计较调遣费,不按照调遣的总份额计较其调遣用度;   (3)“定向调遣”原则,即投资者必须指明基金调遣的见识,明确指出转出基金和转入 基金的称呼;   (4)基金调遣选定“未知价法”,即基金的调遣价钱以调遣请求受理当日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行计较;   (5)基金份额在调遣后,捏有东谈主对转入基金的捏有期自转入之日算起;   (6)当某笔调遣业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低捏有份额”的联系条件章程时,剩余部分的基金份额将被强制赎回;   (7)单个灵通日基金净赎回份额及净调遣转出请求份额之和超出上一灵通日基金总份额 的 10%时,为大量赎回。发生大量赎回时,基金转出视同基金赎回,基金管理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出,何况对于基金转出和基金赎回,将选定相通的比例确 认;在转出请求得到部分阐明的情况下,除投资者在提交调遣请求时采用将当日未获办理部 分赐与松手外,延伸至下一个灵通日办理,转出基金赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照 上述章程转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权,并依此类推,直到全部调遣为止。部 分顺延调遣不受单笔赎回最低份额的限制;   (8)投资者办理基金调遣业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于可 申购状态;   (9)调遣业务遵照“先进先出”的业务规则,即最先调遣捏未必期最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下,则遵照先赎回后调遣的处理原则。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (十三)基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下,基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。 (十四)基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户,或者按照联系法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依 法不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额捏有东谈主逝世,其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府,对于适合条件 的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的程序收费。 (十五)基金的转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照章程的程序收取转托管费。 (十六)如期定额投资筹划  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资筹划,具体规则由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资筹划最低申购金额。 (十七)基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分 产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如联系法律法例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务规则。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (十八)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或联系公告。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十、基金的投资 (一)投资见识   精湛追踪功绩相比基准,追求追踪偏离度及追踪过失的最小化。 (二)投资范围   本基金主要投资于见识 ETF、标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)。   为更好地杀青投资见识,本基金还可投资于境外商场和境内商场照章刊行的金融用具, 其中境外商场投资用具包括在已与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的追踪合并标的指数的公募基金(包括灵通式基金和交易型灵通式指数 基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交 易的普通股、优先股、存托凭证(包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等)、房地产信托凭证; 香港联合交易所上市的股票(含港股通标的股票);政府债券、公司债券、可调遣债券、住 房按揭支捏证券、资产支捏证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券;银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购契约、短期政府债券等货币市 场用具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具;远期 合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融养殖家具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金不错进行境外证券假贷交易及境 外正回购交易、逆回购交易。   境内商场投资用具包括国内照章刊行或上市的股票(包括主板、创业板特殊他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支 捏机构债券、企业债、公司债、可调遣债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、 央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等)、国债期货、股指期货、股票期权、 货币商场用具(包括银行进款、同行存单等)、债券回购、资产支捏证券以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须适合中国证监会的联系章程)。本基金将根据 法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   其中在投资香港商场时,本基金可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内 地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适当表率后,可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现款或到期日在一年以内的政 府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (三)投资策略   在正常商场情况下,本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的王人备值不超越 0.35%,年 追踪过失不超越 4%。如因指数编制规则调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失超越上述 范围,基金管理东谈主应选定合理设施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   为杀青精湛追踪标的指数的投资见识,本基金资产中投资于见识 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。此外,为更好地杀青投资见识,本基金可投资于其他境外商场投资用具和境 内商场投资用具。   本基金将根据商场的履行情况,适当调治基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对 标的指数的灵验追踪。   本基金为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 的连结基金。华泰柏瑞南边东英新 交所泛东南亚科技 ETF 主要通过投资于南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 杀青对新友所泛东 南亚科技指数的精湛追踪,本基金主要通过投资于华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 杀青对功绩相比基准的精湛追踪。   在投资运作过程中,本基金将在轮廓推敲合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决 定领受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式对见识 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况,本基金将轮廓见识 ETF 的流动性、折溢价率、标 的指数成份股流动性等因素分析,对投资组合进行监控和调治,也不错通过买入标的指数成 份股、备选成份股精湛追踪标的指数。   本基金在轮廓推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   (1)股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵照灵验管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,主要领受流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货商场运行趋势的研 究,结合资指期货订价模子寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金管理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证,运用股指期货的情形主要包括:对 冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无 法灵验追踪标的指数的风险;利用金融养殖品的杠杆作用,斥责股票和见识 ETF 仓位时时调 整的交易成本,达到灵验追踪标的指数的目的。   (2)股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 合投资见识、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求,细目参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。  本基金投资股票期权,基金管理东谈主将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组, 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项,以驻防股票期权投资的风险。  (3)国债期货投资策略  本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分推敲国债期货 的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。  本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,灵验利用基金资产,提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形势的深远分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响,进行合理的利率预期,判断商场的基本走势,制定久期摆布下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、市 场调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采用。  其中可调遣债券和可交换债券,结合了权益类证券与固定收益类证券的特性,具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱上升的特质。本基金将评估其内在投资价值,结合对可转 换债券、可交换债券商场上的溢价率特殊变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 轮廓分析,最终细目其投资权重及具体品种。  资产支捏证券为本基金的辅助性投资用具,本基金将领受久期配置策略与期限结构配置 策略,结合定量分析和定性分析的方法,轮廓分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素,采用具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务,将轮廓推敲融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件,采用合适的交易敌手方。同 时,在保障基金投资组合充足流动性以及灵验摆布融资杠杆风险的前提下,细目融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务,将轮廓分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动脾气况等条件,合理细目转融通证券出借的范围、期限和比例。  今后,跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易方式的革命等,基金还将积极寻求 其他投资契机,如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 (四)投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (五)投资决策机制 核定基金如期投资搜检答复;决定基金谢绝的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略,构建优化和调治投资组合,进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各类答复,提交基金司理,行动投资决策的依据。 (六)投资表率 资管理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断,形成基金投资筹划。 具体品种的交易。 投资表率作念出调治。 (七)功绩相比基准   新友所泛东南亚科技指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+银行活期进款利率(税后) ×5%   新友所泛东南亚科技指数由新加坡交易所编制并发布,旨在追踪东南亚和新兴亚洲商场 前 30 大科技公司的阐明。本基金标的指数涵盖主要从事本领联系行业的公司,如信息本领、 软件和筹商、汽车制造、电元件和制造、零卖和媒体服务等。本基金通过主要投资于见识 ETF, 精湛追踪标的指数。因此,该指数或者较好地反馈本基金的投资策略,或者较为客不雅地反馈 本基金的风险收益特征。   除基金合同另有约定外,翌日若出现标的指数不适合要求(因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形, 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会答复并建议惩处决策,如更换 基金标的指数、调遣运作方式,与其他基金合并、或者停止基金合同等,并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决,基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的, 基金合同停止。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间,基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则提拔基金投 资运作。   若基金标的指数发生变更,基金功绩相比基准随之变更,基金管理东谈主可根据投资情况和 商场老例调治基金功绩相比基准的组成和权重。   本基金运作过程中,当指数成份股发生彰着负面事件面对退市或负约风险,且指数编制 机构暂未作出调治的,基金管理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则,履行里面决策表率后实时 对子系成份股进行调治。 (八)风险收益特征   本基金为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 的连结基金,主要投资于见识 ETF 实 现对功绩相比基准的精湛追踪。因此,本基金的功绩阐明与新友所泛东南亚科技指数的阐明 密切联系。本基金的风险与收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金主要通过投资于见识 ETF 投资于境外证券商场,除了需要承担与境内证券投资基 金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面对汇率风险等境外证券商场投资所 面对的特殊投资风险。 (九)投资谢绝行动与限制   基金的投资组合应遵照以下限制:    (1)本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;    (2)本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%;    (3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得超越基金资产净值的 15%,因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合本 款所章程比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;    (4)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;    本基金境内投资应遵照以下限制:    (5)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后,现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;    (6)本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例,不得超越基金资产净 值的 10%;    (7)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支捏证券,不得 超越其各类资产支捏证券计算范围的 10%;    (8)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得超越基金资产净值的 20%; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)      (9)本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例,不得超越该资产支捏 证券范围的 10%;      (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间,如果其信用等级下降、不再适合投资程序,应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出;      (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;      (12)本基金参与股指期货和国债期货交易,需顺从下列投资比例限制: 总市值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超越上一 交易日基金资产净值的 20%; 的 30%;基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超越上一交 易日基金资产净值的 30%; 不得超越基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、见识 ETF、债券(不含到期日在一 年以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 算)应当适合基金合同对于股票、见识 ETF 投资比例的筹商约定;基金所捏有的债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,计算(轧差计较)应 当适合基金合同对于债券投资比例的筹商约定;      (13)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 约行权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓的 股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算;      (14)本基金可参与融资业务,在职何交易日日终,本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和,不得超越基金资产净值的 95%;      (15)本基金参与转融通证券出借业务,需遵照下述比例限制: 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;      因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 不适合上述章程的,基金管理东谈主不得新增出借业务;      (16)本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行,与境 内上市交易的股票合并计较;      本基金境外投资应遵照以下限制:      (17)本基金捏有非流动性资产市值不得超越基金净值的 10%;前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;      (18)本基金捏有与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得超越基金资产净值的 10%,其中捏有任一国度或地 区商场的证券资产不得超越基金资产净值的 3%;      (19)为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得超越基金资产净值的 10%;      (20)本基金参与证券假贷交易应当顺从下列章程: 机构评级; 一朝借方负约,本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保物以空隙索赔需要; 生意单据;政府债券;中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外 金融机构(行动交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可松手信用证; 任一或整个已借出的证券;      (21)基金不错根据正常商场老例参与正回购交易、逆回购交易,何况应当顺从下列规 定: 用评级机构信用评级; 售出证券市值的 102%。一朝买方负约,本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置卖出收益 以空隙索赔需要; 红; 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约,本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置已购 入证券以空隙索赔需要; 工作;      (22)基金参与证券假贷交易、正回购交易,整个已借出而未归赵证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得超越基金总资产的 50%;前项比例限制计较,基金因参与证券 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产;    (23)本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%;    (24)本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%;    (25)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品,应当适合以下要求:整个 参与交易的敌手方(中资生意银行除外)应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级;交易敌手方应当至少每个工作日对交易进行估值,何况基金可在职何时候以公允价值终 止交易;任一交易敌手方的市值计价敞口不得超越本基金资产净值的 20%;    (26)本基金捏有合并家银行的进款不得超越基金资产净值的 20%,其中银行应当是中 资生意银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行,但在基金托管账户的进款不受此限制;    (27)本基金捏有境外基金的市值计算不得超越基金资产净值的 10%,但捏有货币商场 基金不受此限制;    (28)本基金管理东谈主管理的全部基金捏有任何一只境外基金,不得超越该境外基金总份 额的 20%;    (29)法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。    除上述(1)、(3)、(4)、(5)、(10)、(15)情形之外,因证券、期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 见识 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不适合上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交 易日内进行调治,所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调治,但中国证监会章程的 特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股 调治、标的指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停 牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述第(1)项章程的比例的,基金管理 东谈主应当在 20 个交易日内进行调治。如因外汇额度不及原因导致基金捏仓比例超限,基金将在 额度可用后 5 个工作日内调治适合投资比例限制要求。法律法例另有章程的,从其章程。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 筹商约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开头。    如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适当表率后,则本基金 投资不再受联系限制。   为谨防基金份额捏有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:    (1)购买不动产;    (2)购买房地产典质按揭;    (3)购买珍视金属或代表珍视金属的凭证; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)      (4)购买什物商品;      (5)除应付赎回、交易计帐等临时用途之外,借入现款;该临时用途借入现款的比例 超越基金资产净值的 10%;      (6)利用融资购买证券,但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另有章程的除 外;      (7)参与未捏有基础资产的卖空交易;      (8)径直投资与什物商品联系的养殖品;      (9)购买证券用于摆布或影响刊行该证券的机构或其管理层;      (10)承销证券;      (11)违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保;      (12)从事承担无穷工作的投资;      (13)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;      (14)从事内幕交易、驾御证券交易价钱特殊他不梗直的证券交易行动;      (15)法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适当 表率后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 金托管东谈主特殊控股股东、履行摆布东谈主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券,或者从事其他环节关联交易的,应当适合基金的投资见识和投资策略,遵照 基金份额捏有东谈主利益优先原则,驻防利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市 场平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与知道。 环节关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (十)基金管理东谈主代表基金期骗联系权利的处理原则及方法 益; 当利益。 (十一)见识 ETF 的变更   见识 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于见识 ETF 的连结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议;若届时本基金管理东谈主已有以该 指数行动标的指数的指数基金,则本基金将本着谨防投资者正当权益的原则,履行适当的程 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 序后选取其他合适的指数行动标的指数或与其合并。相应地,本基金基金合同中将去掉对于 见识 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金管理东谈主另行公告。      若见识 ETF 变更标的指数,本基金将在履行适当表率后相应变更标的指数且连续投资于 该见识 ETF。见识 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更见识 ETF 标的指数事项的,本基金的 基金份额捏有东谈主可出席见识 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决,见识 ETF 基金份额捏有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的,则本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的指 数,并仍为该见识 ETF 的连结基金。 (十二)侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调治,因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      (十三)基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 09 月 30 日,本答复财务贵府未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             样式           金额(东谈主民币元)                                                     (%)       其中:普通股                                 -              -          优先股                                 -              -          存托凭证                                -              -          房地产信托凭证                             -              -       其中:债券                       1,007,826.30           0.27       资产支捏证券                                 -              -       其中:远期                                  -              -          期货                                  -              -          期权                                  -              -          权证                                  -              - 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)          其中:买断式回购的买入返售金融资                                           -                            -          产         注:本基金本答复期末未捏有股票及存托凭证。         注:本基金本答复期末未捏有股票及存托凭证。 细         注:本基金本答复期末未捏有股票及存托凭证。           债券信用等级        公允价值(东谈主民币元)                  占基金资产净值比例(%) 未评级                                  1,007,826.30                   0.30         注:未评级的债券包括国债。债券信用评级取自第三方评级机构的评级。                                 公允价值(东谈主民币 占基金资产净值比例 序号        债券代码   债券称呼      数目                                     元)         (%)         注:本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。         注:本基金本答复期末未捏有金融养殖品。                                                      公允价值        占基金资产         序号   基金称呼   基金类型    运作方式         管理东谈主         (东谈主民币         净值比例                                                       元)           (%)               华泰柏瑞               南边东英               新友所泛               东南亚科                      华泰柏瑞                            交易型开                     304,490,22                            放式(ETF)                        8.31               灵通式指                      有限公司               数证券投               资基金               (QDII) 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望的情形,也莫得在 答复编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金本答复期末未捏有股票。  序号       称呼               金额(东谈主民币元)   注:本基金本答复期末未捏有处于转股期的可调遣债券。   注:本基金本答复期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因,分项之和与计算项之间可能存在尾差。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十一、基金的功绩   基金管理东谈主承诺以竭诚信用、奋力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日阐明。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩目的不包括捏有东谈主认购或交易基金的各项用度,计入用度后履行收益水平 要低于所列数字。基金的功绩答复截止日为 2024 年 09 月 30 日。                    华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)A                                           功绩相比                            份额净值 功绩相比                      份额净值                 基准收益         阶段                 增长率标 基准收益                      ①-③      ②-④                      增长率①                 率程序差                             准差②     率③                                             ④  自基金合同奏效起于今             17.28%   0.87%   20.39%   0.89%   -3.11%   -0.02%                    华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)C                                           功绩相比                            份额净值 功绩相比                      份额净值                 基准收益         阶段                 增长率标 基准收益                      ①-③      ②-④                      增长率①                 率程序差                             准差②     率③                                             ④  自基金合同奏效起于今             17.06%   0.88%   20.39%   0.89%   -3.33%   -0.01% 相比 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 注:1、A 类图示日历为 2024 年 1 月 23 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2024 年 1 月 金已完成建仓。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十二、基金的财产 (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、见识 ETF 份额、其他基金份额、银行进款 本息和基金应收款项以特殊他资产的价值总和。 (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 (三)基金财产的账户   基金托管东谈主及境外托管东谈主根据境内及投资所在地联系法律法例、表苟且文献为本基金开 立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产 账户相独处。 (四)基金财产的提拔和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产,并由 基金托管东谈主和/或其委用的境外托管东谈主提拔。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作,其债权东谈主不得对本基金财产 期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外,基金财产不 得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章闭幕、被照章松手或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务,不得对基金财产强制实行。   在适合基金合同和托管契约筹商资产提拔的要求下,对境外托管东谈主的歇业而产生的损失, 基金托管东谈主应选定设施进行追偿,基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主在已根 据《试行办法》的要求严慎、尽责地采用、委任和监督境外托管东谈主,且境外托管东谈主已按照当 地法律法例、基金合同及托管契约的要求提拔托管资产的前提下,基金托管东谈主对境外托管东谈主 歇业产生的损失不承担工作。   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主特殊境外托管东谈主存在邪恶、顽强、讹诈或有益欠妥行动, 基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个 权、正当性或信得过性(包括是否以风雅容颜转让)特殊他效用弱点。基金管理东谈主、基金托管 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所规则、商场老例的行动或不行动承 担工作。  基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来往及证券交易的记录、凭证等联系贵府,并按章程的期限提拔,但境外托管东谈主捏有的与 境外托管东谈主账户联系的贵府的提拔应按照境外托管东谈主的业务老例提拔。  资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份捏有,现款存入资金账户时 组成境外托管东谈主的等额债务,基金份额捏有东谈主分歧该现款资产享有优先求偿权,除罪犯律法 规及松手或清盘表率明文章程该等现款不归于计帐财产外。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十三、基金资产估值 (一)估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律法例章程需要 对外知道基金净值的非交易日。 (二)估值对象   基金所领有的见识 ETF、其他基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期 货合约、国债期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。 (三)估值原则   基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应适合《企业管帐准则》、 监管部门筹商章程,并可参考国际管帐准则。 管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的,应领受最近交易日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的, 搪塞报价进行调治,细目公允价值。   与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制 是针对资产捏有者的,那么在估值本领中不应将该限制行动特征推敲。此外,基金管理东谈主不 应试虑因其大量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支捏的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价值时,应优先使用可不雅察输 入值,唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,搪塞估值进行调治并细目公允价值。 (四)估值方法   交易所上市的权益类证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生环节变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的,可参考访佛投资品 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 种的现行市价及环节变化因素,调治最近交易市价,细目公允价钱。  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;  (2)初次公开刊行未上市的股票,领受估值本领细目公允价值,在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下,按成本估值;  (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会筹商章程细目公 允价值。  境里面分:  (1)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有章程的除外),选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  (2)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有章程的除外),选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至履行收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值,同 时充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未行 使回售权的,按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  (3)对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的债 券,实行全价交易的债券选取估值日收盘价行动估值全价;实行净价交易的债券,选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。  (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,领受在当前情况下适 用何况有实足可利用数据和其他信息支捏的估值本领细目其公允价值。  境外部分:  (1)对于初次刊行未上市的境外债券按成本价估值;对于非上市境外债券,参照主要作念 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  (2)对于上市流通的境外债券,实行全价交易的债券选取估值日收盘价行动估值全价; 实行净价交易的债券,选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 公允价值的情况下,按成本估值。  (1)本基金境内投资国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约以估值当日结算价进 行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生环节变化的,领受最近交易 日结算价估值。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)  (2)境外上市流通的养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无 交易的,以最近交易日的收盘价估值。  (3)境外未上市的养殖用具按成本价估值,如成本价不成反馈公允价值,则领受估值技 术细目公允价值。  (1)见识 ETF 领受估值日该基金基金份额净值估值;若估值日为非证券交易所营业日, 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  (2)除见识 ETF 之外的基金: 交易日的收盘价估值。 泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 估值,确保估值的公允性。 存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘 价估值。  捏有的银行如期进款或文告进款以本金列示,按契约或合同利率逐日阐明利息收入。  本基金外币资产价值计较中,波及主要货币对东谈主民币汇率的,应使用基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他基金管理东谈主与托管东谈主协商一致的第三方 数据服务商提供的汇率;波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率,参照数据服务商提供确当日 多样货币兑好意思元折算带领受套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生环节变更,或商场上出现更为公允、更稳当本基 金的估值汇率时,基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当表率后可根据履行情况调治 本基金的估值汇率,无需召开基金份额捏有东谈主大会。  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金,本基金将 按权责发生制原则进行估值;对于因税收章程调治或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各异的,基金将在联系税金调治日或履行支付日进行相应的估值调治。  对于非代扣代缴的税收,基金管理东谈主可遴聘税收参谋人对子系投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索求 税收返还等联系工作。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例章程及中国与该 国度或地区签署的联系税收协定履行征税义务。  除因基金管理东谈主或基金托管东谈主顽强、有益行动导致的基金在税收方面酿成的损失外,基 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 金管理东谈主和基金托管东谈主不承担工作。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的章程或者未能充分谨防基金份额捏有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商惩处。   根据筹商法律法例,基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金筹商的管帐问题,如经联系各方 在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的意见,基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说后光,按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 (五)估值表率 额的余额数目计较,各类基金份额净值均精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金 管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的,从其章程。   基金管理东谈主于每个估值日的下一个工作日计较该估值日基金资产净值及各类基金份额净 值,并按章程公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日的下一个工作日对基金资产估 值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主 对外公布。 (六)估值乖谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖谬时,视为该类基 金份额净值乖谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹酿成估值乖谬,导致其他当事东谈主遭受损失的,舛讹的工作东谈主应当对由于该 估值乖谬遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乖谬处理原则”给予赔偿, 承担赔偿工作。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值乖谬已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值乖谬工作方应实时协调各方, 实时进行更正,因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬工作方承担;由于估值乖谬工作方未 实时更正已产生的估值乖谬,给当事东谈主酿成损失的,由估值乖谬工作方对径直损失承担赔偿 工作;若估值乖谬工作方仍是积极协调,何况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正,则其应当承担相应赔偿工作。估值乖谬工作方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认,确保估值乖谬已得到更正。   (2)估值乖谬的工作方对筹商当事东谈主的径直损失负责,分歧障碍损失负责,何况仅对估 值乖谬的筹商径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值乖谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖谬责 任方仍搪塞估值乖谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值乖谬工作方应赔偿受损方的损失,并在其支 付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;如果获取不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是获取的赔偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值乖谬工作方。   (4)估值乖谬调治领受尽量还原至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。   估值乖谬被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值乖谬发生的原因,列明整个确当事东谈主,并根据估值乖谬发生的原因细目估 值乖谬的工作方;   (2)根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖谬酿成的损失进行评估;   (3)根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖谬的工作方进行更正和赔偿损 失;   (4)根据估值乖谬处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进 行更正,并就估值乖谬的更正向筹商当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值计较出现乖谬时,基金管理东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并选定合理的设施防患损失进一步扩大;   (2)乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案;乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,文告基 金托管东谈主,并报中国证监会备案;   (3)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (七)暂停估值的情形 业时; 资产价值时; 金管理东谈主应当暂停估值; (八)基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较,基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日的下一个工作日计较该估值日的基金资产净值和各类基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主,由基金 管理东谈主对基金净值赐与公布。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金份额净值,暂停知道侧袋账户的基金份额净值。 (十)特殊情况的处理 金资产估值乖谬处理。 值的应交税金有各异的,联系估值调治不行动基金资产估值乖谬处理。 管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时期点前无法阐明的交易,导致的对基金资产净值的影响, 不行动基金资产估值乖谬处理。 第三方估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发送的数据乖谬、遗漏等原因,或国度会 计政策变更、商场规则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然仍是选定必要、适当、合理的设施进行检验,但未能发现乖谬的,由此酿成的基金资产估 值乖谬,基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定 必要的设施摒除或松开由此酿成的影响。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十四、基金的收益与分配 (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润   基金可供分配利润指摆布收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益的 孰低数。 (三)基金收益分配原则 体分配决策以公告为准,若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分配; 金合并类别的每一基金份额享有同平分配权; 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若 投资者不采用,本基金默许的收益分配方式是现款分成;   在顺从法律法例和监管部门的章程,且在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前 提下,基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当表率后,可对基金收益分配原则进行调 整,不需召开基金份额捏有东谈主大会。 (四)收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息知道办法》 的筹商章程在章程媒介公告。 (六)基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务规则》 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 实行。 (七)实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十五、基金的用度与税收 (一)基金用度的种类 用度(out-of-pocket fees),包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金的结算费特殊他访佛性质的用度等; 东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主改革至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资 产改革所引起的用度; 印花税、交易特殊他税收及预扣提税(以及与前述各项筹商的任何利息及用度),以及为基 金利益遴聘税务参谋人产生的用度; 的合理用度); (二)基金用度计提方法、计提程序和支付方式   由于本基金管理东谈主和本基金托管东谈主同期为见识 ETF 的基金管理东谈主与基金托管东谈主,为幸免 重叠收费,本基金管理东谈主与本基金托管东谈主对本基金财产投资于见识 ETF 的部分不收取管理费、 托管费。   本基金的管理费按调治后的前一日基金资产净值(若为负数,则取 0)的 0.40%年费率计 提。管理费的计较方法如下:   H=E×0.40%÷当年天数 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为调治后的前一日的基金资产净值。调治后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净 值-本基金捏有的华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 前一日公允价值,金额为负时 以零计。   基金管理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付, 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按调治后的前一日基金资产净值(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率 计提。托管费的计较方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调治后的前一日的基金资产净值。调治后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净 值-本基金捏有的华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 前一日公允价值,金额为负时 以零计。   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付, 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下:   H=E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付,基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示,再由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务,基金管理东谈主将在基 金年度答复中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4-17 项用度,根据筹商法例及相应契约章程,按 用度履行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (三)不列入基金用度的样式  下列用度不列入基金用度: 失; (四)实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费,其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。 (五)基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的联系税收,由基金份额捏有东谈主承担,基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的章程代扣代缴。本基金投资境外商场的税收按照投资目的地的税收章程实行。  本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动,相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担,届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付, 或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照联系章程申报缴纳。如果基金管理东谈主先行垫付 上述升值税等税费的,基金管理东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管理东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等,基金管理东谈主有权向投资东谈主就联系金额 进行追偿。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十六、基金的管帐与审计 (一)基金管帐政策 下原则:如果基金合同奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度知道; 照筹商章程编制基金管帐报表; 阐明。 (二)基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所特殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十七、基金的信息知道 (一)本基金的信息知道应适合《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《流动性 风险管理章程》、基金合同特殊他筹商章程。联系法律法例对于信息知道的章程发生变化时, 本基金从其最新章程。 (二)信息知道义务东谈主  本基金信息知道义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点,按照法律法例和中国 证监会的章程知道基金信息,并保证所知道信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会章程时期内,将应予知道的基金信息通过适合 中国证监会章程条件的寰球性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信息知道办法》章程的互 联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介知道,并保证基金投资者或者按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开知道的信息贵府。 (三)本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息,不得有下列行动: (四)本基金公开知道的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金信息知道义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。  本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字;除特殊说明外,货币单元为东谈主民币元。  在翌日法律法例允许的情况下,本基金不错东谈主民币之外的币种计较并知道净值及联系信 息。波及币种之间调遣的,应当知道汇率数据来源,并保捏一致性。 (五)公开知道的基金信息  公开知道的基金信息包括:  (1)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系,明确基金份额捏有东谈主大会 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 召开的规则及具体表率,说明基金家具的特性等波及基金投资者环节利益的事项的法律文献。  (2)基金招募说明书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息知道及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后,基金招募说明书的信息发生环节变更的,基金管理东谈主应当在三 个工作日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变更 的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。  (3)基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产提拔及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  (4)基金家具贵府概若是基金招募说明书的概要文献,用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后,基金家具贵府概要的信息发生环节变更的,基金管理东谈主应当 在三个工作日内,更新基金家具贵府概要,并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金家具贵府概要其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的,基金管理东谈主不再更新基金家具贵府概要。  基金召募请求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在章程报刊上,将基金招募说明书、基金家具 贵府概要、基金合同和基金托管契约登载在章程网站上,并将基金家具贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站 上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在知道招募说明 书确当日登载于章程媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日(若遇法定节沐日章程报刊停版,则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同)在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。      基金合同奏效后,在开头办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应当至少每周在规 定网站知道一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。      在开头办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的 2 个工作 日内,通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点知道灵通日的各类基金份额净值和基 金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个工作日内,在章程网站知道半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及筹商申购、赎回费率,并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 阅或者复制前述信息贵府。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内,编制完成基金年度答复,将年度答复登载 在章程网站上,并将年度答复指示性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内,编制完成基金中期答复,将中期答复登 载在章程网站上,并将中期答复指示性公告登载在章程报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度答复,将季度答复 登载在章程网站上,并将季度答复指示性公告登载在章程报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。  如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形,为保障其他 投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他环节信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金的独到 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中知道基金组合资产情况特殊流动性风险分 析等。  基金管理东谈主应当在年度答复、中期答复、季度答复均分袂知道基金管理东谈主、基金管理东谈主 高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东捏有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。  本基金发生环节事件,筹商信息知道义务东谈主应当依照《信息知道办法》的筹商章程编制 临时答覆信,并登载在章程报刊和章程网站上。  前款所称环节事件,是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件:  (1)基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项;  (2)基金合同停止、基金计帐;  (3)调遣基金运作方式、基金合并;  (4)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师 事务所;  (5)基金管理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;  (6)基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的法命称呼、住所发生变更;  (7)基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的股东、变更基金管理东谈主的履行摆布东谈主;  (8)基金召募期延长或提前收尾召募;  (9)基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (10)基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十,基金管理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十;   (11)波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;   (12)基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到环节行政 处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚;   (13)基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特殊控股股东、履行摆布 东谈主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他环节 关联交易事项,投资于见识 ETF 导致的环节关联交易事项及中国证监会另有章程的情形除外;   (14)基金收益分配事项;   (15)基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提 方式和费率发生变更;   (16)任一类基金份额净值计价乖谬达该类基金份额净值百分之零点五;   (17)本基金开头办理申购、赎回;   (18)本基金发生大量赎回并展期办理;   (19)本基金一语气发生大量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项;   (20)本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求;   (21)变更基金份额类别的确立;   (22)本基金推出新业务或服务;   (23)见识 ETF 变更或标的指数变更;   (24)发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等环节事项时;   (25)基金合同奏效满三年后连续存续的,若一语气 30 个/40 个/45 个工作日,基金资产 净值低于 5000 万元或基金份额捏有东谈主数目低于 200 东谈主时;   (26)本基金接受其它币种的申购、赎回;   (27)基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值;   (28)基金信息知道义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内,任何大家媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的,联系信息 知道义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开透露。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   基金合同停止的,基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答复。计帐答复应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计, 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在章程网站上,并 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 将计帐答复指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书(更新)等 文献中知道基金参与境内融资交易和转融通证券出借业务情况,包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险特殊管理情况等,并就转融通证券出借业务在答复期内波及的环节关联 交易事项作念详细说明。   基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书(更新)等 文献中知道股指期货交易情况,包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等,并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的交易政策和交易见识。   基金管理东谈主应在在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书更新等文献 中知道的国债期货交易情况,应当包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等,并充 分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的交易政策和交易见识等。   基金管理东谈主应在如期信息知道文献中知道参与股票期权交易的筹商情况,包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资政策和投资见识。   基金管理东谈主应在基金年报及中期答复中知道其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中知道其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书(更新)等 文献中知道参与港股通交易的联系情况。   本基金实施侧袋机制的,联系信息知道义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息知道,详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 (六)信息知道事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管理轨制,指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息,应当适合中国证监会联系基金信息知道内容与 阵势准则等法例的章程。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的约定,对基 金管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新的招募说明书、 基金家具贵府概要、基金计帐答复等公开知道的联系基金信息进行复核、审查,并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用知道信息的报刊,单只基金只需采用一 家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信 息,并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求知道信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当适合中国证监会联系章程。前述自主知道 如产生信息知道用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构,应 当制作工作底稿,并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。 (七)信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 (八)暂停或延伸知道基金信息的情形 时; (九)本基金信息知道事项以法律法例章程及本章简略定的内容为准。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十八、侧袋机制 (一)侧袋机制的实施条件和实施表率  当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所意见后,不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日,基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为 基础,阐明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。 (二)侧袋机制实施期间的基金运作安排  (1)侧袋账户  侧袋机制实施期间,基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东谈主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的,该申购、赎回请求将被断绝。  (2)主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋 账户运作情况合理细目申购安排,具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中章程。  (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商阐明后, 基金管理东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付赎回款项。  (4)对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求,基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调治, 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间,基金管理东谈主、基金服务机构在计较基金功绩联系目的时仅推敲主袋 账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩联系目的时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的 用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 审计用度等由基金管理东谈主承担。  侧袋机制实施期间,在主袋账户份额空隙基金合同收益分配条件的情形下,基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。  (1)基金净值信息  侧袋机制实施期间,基金管理东谈主应当暂停知道侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  (2)如期答复  基金管理东谈主应当按照章程在基金如期答复中知道答复期内侧袋账户联系信息。知道答复 期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格,不行动基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间,基金如期答复 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  (3)临时答复  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。  侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则,选定将特定资产赐与处置变现等方 式,实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金 管理东谈主都应实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后,实时遴聘适合《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并知道专项审计意见。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 十九、基金的风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金独到的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风 险。 (一)投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券商场价钱因受多样影响商场合座的因素如经济因素、政事因素、投资心理和交易监 管轨制等的影响而引起波动,从而导致基金收益水平变化,使本基金资产面对的风险。主要 包括:   (1)政策风险:货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动,影响基金收益而产生风险;   (2)经济周期风险:经济运行具有周期性的特质,证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行现象的影响,也呈现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之 发生变化,从而产生风险;   (3)利率风险:金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动, 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变 化的影响,从而产生风险;   (4)购买力风险:基金捏有东谈主的收益分配方式包含现款分成,如果发生通货推广,现款 的购买力会下降,从而影响基金的履行收益。   非系统性风险是指单个证券独到的风险,包括企业的信用风险、筹划风险、财务风险等。 上市公司的筹划现象受到多种因素影响,如管明智力、财务现象、商场长进、行业竞争智力、 本领更新、辩论开发、东谈主员修养等,都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主筹划不善,导致其股票价钱下落、股息、红利减少,或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息,从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因商场交易量不及,导致不成以适当价钱实时进行证券交易的风险,或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是灵通式基金,基金范围将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而连续变化。基金投资东谈主的一语气大量赎回可能使基金 资产难以按照预先祈望的价钱变现,而导致基金的投资组合流动性不及;或者投资组合捏有 的证券由于外部环境影响或基本面发生环节变化而导致流动性斥责,酿成基金资产变现的损 失,从而产生流动性风险。   (1)基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”章节。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (2)拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF,比例不低于基金资产净 值的 90%。新友所泛东南亚科技指数由新加坡交易所编制并发布,旨在追踪东南亚和新兴亚 洲商场前 30 大科技公司的阐明。本基金标的指数涵盖主要从事本领联系行业的公司,如信息 本领、软件和筹商、汽车制造、电元件和制造、零卖和媒体服务等。轮廓评估在正常商场环 境下,本基金的流动性风雅。   本基金投资于上述资产时,仍存在以卑劣动性风险:一是基金管理东谈主建仓或进行组合调 整时,可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞南边东英新 交所泛东南亚科技 ETF、股票或债券买进或卖出;二是为搪塞投资者的赎回,基金被迫以不 适当的价钱卖出华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF、股票或债券;三是华泰柏瑞南 方东英新友所泛东南亚科技 ETF 暂停赎回、暂停上市或暂停在二级商场交易,导致基金管理 东谈主出现现款支付波折,基金管理东谈主因此暂停接受投资者的赎回请求,以上情形均可能给本基 金带来不利影响。   (3)大量赎回情形下的流动性风险管理设施   当基金出现大量赎回时,本基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分展期赎回。若本基金发生大量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回请求超越上一灵通日 基金总份额 20%以上的,基金管理东谈主不错选定具体设施对其进行展期办理赎回请求。一语气两 个或两个以上灵通日发生大量赎回时,基金管理东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款项。   (4)本基金实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特殊情形下,基金管理东谈主可能会实施备用流动性风险管理用具,包括但不限于展期办 理大量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。如果基金管理东谈主实施备用流 动性风险管理用具当中的一种或几种,基金投资东谈主可能会面对赎回效率斥责、赎回款展期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。指示投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下,投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝,同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第九章第 (十)条的联系约定。   在此情形下,投资者赎回请求会被断绝,将面对赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第九章第(九)条、第(十)条的联系约定。   在此情形下,投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。详见本招 募说明书第九章第(九)条、第(十)条的联系约定。   本基金对于捏有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度,并全额计入基金财产。若投 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 资者捏有期少于 7 天,将承担较高的交易成本。      在此情形下,投资东谈主无法获取可供参考的基金份额净值,同期赎回请求可能被展期办理 或被暂停接受,或被减速支付赎回款项。详见本招募说明书第十二章第(七)条的联系约定。      在发生大额申购或赎回情形下,如果基金管理东谈主领受舞动订价用具,基金份额捏有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易特殊他成本的风险。      当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致,并筹商管帐师事务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间,侧袋账户份额将罢手知道基金份额净值,并不得办理申购、赎回和调遣, 基金份额捏有东谈主可能面对无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主 将按照捏有东谈主利益最大化原则,选定将特定资产赐与处置变现等方式,实时向侧袋账户份额 捏有东谈主支付对应款项,但因特定资产的变刻下期具有不细目性,最终变现价钱也具有不细目 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额捏有东谈主可能因此面对损 失。 (二)管理风险   基金的管理风险主要包括两个方面:一是在基金管理运作过程中,基金管理东谈主的学问、 训诲、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断, 从而影响基金收益水平。另一方面,基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技能和管理本领等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的管理风险包括以下几种具体风险:   由于交易权限或业务历程确立欠妥导致交易实行历程不流畅,交易指示的实行产生偏差 或乖谬;或者由于有益或环节邪恶未能实时准如实行交易指示,过后也未能实时文告联系东谈主 员或部门;或者银行间债券商场交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当计较机系统、通讯收集等本领保障系统出现特别情况,可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交易中,因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管理上违法操作形成的风险或乖谬,泛泛是 指基金管理东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、提拔特殊联系业务处理中,由于客 不雅原因与非主不雅有益所酿成的行动邪恶,从而对基金收益酿成影响的风险。 (三)投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、环节财务损失或者声誉损失的风险,主要合规风险包括如下具体风险:   法律风险是指基金管理东谈主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额捏有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工起义职业谈德、法例和公司轨制,通过内幕信息、利用工作表率中的 缝隙或其他犯法技能谋取不梗直利益所带来的风险。 (四)本基金独到的风险   行动一只股票指数连结型基金,本基金独到的风险主要包括被迫追踪指数的风险,主要 表当今以下几方面: 不细目性。 ETF,其面对的风险可能径直或障碍成为本基金的风险。 商场阐明的各异,因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数调治较大,加多基金投资成 本,并有可能因此而加多追踪过失,影响投资收益。 现之间产生各异的不细目性,可能包括:   (1)基金在追踪指数过程中由于买入和卖出见识 ETF 以及成份股时均存在交易成本举例 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本,导致本基金在追踪指数时可能产生 收益上的偏离;   (2)受商场流动性风险的影响,本基金在履行管理过程中由于投资者申购而加多的资金 可能不成实时地滚动为见识 ETF 和成份股、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将见识 ETF 和成份股实时地滚动为现款,这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险;   (3)在本基金实行指数化投资过程中,管理东谈主对指数基金的管明智力举例追踪指数的技 术技能、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   本基金为华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技 ETF 的连结基金,主要投资于见识 ETF 杀青对功绩相比基准的精湛追踪,力求杀青与功绩相比基准的日均追踪偏离度的王人备值不超 过 0.35%,年追踪过失不超越 4%。但因标的指数编制规则调治或其他因素可能导致追踪过失 超越上述范围,本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌,发生成份股停牌时,基金可能因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和谨防,翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和谨防,本基金将根据基金合同的约定,履行必要手续后,调治功绩 相比基准并实时公告。投资东谈主将面对更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖用具,带有一定的 投资杠杆,可放大指数的损益;同期,股指期货可进行反向卖空交易。因此,其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,严格顺从法律法例章程和 基金合同约定的投资比例,摆布股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易领受保证金交易的方式,投资者的潜在损构怨 收益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能超越其支付的全部 运转保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时,应当心绪股票现 货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能酿成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 商场的独到风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利后果,使 之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险,此类风险时时是由商场短少广度或深度导致的; 另一类为资金量风险,是指资金量无法空隙保证金要求,使得所捏有的头寸面对被强制平仓 的风险。   (1)与基础资产联系的风险有信用风险、现款流预测风险和原始权益东谈主的风险等。 捏证券捏有东谈主,如果借款东谈主的践约意愿下降或践约智力恶化,将可能给资产支捏证券捏有东谈主 带来投资损失。 先级资产支捏证券捏有东谈主可能面对现款流预测偏差导致的资产支捏证券投资风险。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 资产行动不信得过,将会导致资产支捏证券捏有东谈主产生损失。   (2)与资产支捏证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 展期偿付风险等。 利率上升时,资产支捏证券的相对收益水平就会斥责。 支捏证券而遭受损失的风险。 对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断,不成保证资产支捏证券的评级 将一直保捏在该等级,评级机构可能会根据翌日具体情况松手资产支捏证券的评级或斥责资 产支捏证券的评级。评级机构松手或斥责资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后获取本金及收益偿付,导致履行投资期限短于或长于资产支捏证券预期期限。   本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外,本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险,以及与存托凭证刊行 机制联系的风险,包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激勉的风险;存托凭证捏有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险;存托契约自动不休存托凭证捏有东谈主的风险;因多地上市酿成存托凭证价 格各异以及波动的风险;存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境 外上市的基础证券刊行东谈主,在捏续信息知道监管方面与境内可能存在各异的风险;境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中,转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险;信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券, 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险;商场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券 的风险。   基金管理东谈主将顺从审慎筹划原则,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,灵验驻防 和摆布风险。   本基金可通过港股通机制投资于香港联合交易所(以下简称“香港联交所”)上市的股 票,但基金资产并非势必投资港股通标的股票。由此带来的风险包括但不限于:   (1)国外商场风险 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 性风险。   (2)股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转交易机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),同 时对个股不设涨跌幅限制,加之香港商场结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的 存在,港股股价受到不测事件影响可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动,本基金的波动风 险可能相对较大。   (3)汇率风险   本基金在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不就是最终 结算汇率,港股通交易日日终,中国证券登记结算有限工作公司进行净额换汇,将换汇成本 按成交金额分管至每笔交易,细目交易履行适用的结算汇率,本基金可能需额外承担买卖结 算汇率报价点差所带来的损失;同期根据港股通的规则设定,本基金在逐日买卖港股请求时 将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异, 以抵御该日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遇到资金被额外占用进而斥责基金 投资效率的风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   (4)港股通额度限制   现行的港股通规则,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通商场每 日额度不及,而不成买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   (5)港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通规则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并如期或不如期根据范 围限制规则对具体的可投资标的进行调治,对于调出在投资范围的港股,只可卖出不成买入, 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不成实时买入看好的投资标的,而错失投资 契机的风险。   (6)港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通规则,唯有内地与香港均为交易日且或者空隙结算安排的交易日才为 港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形(如内地商场因休假等原因休市而香港商场 照常交易但港股通不成如常进行交易),而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中集结体现商场反应而酿成其价钱波动顿然增大,进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   (7)交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收安 排,本基金在 T 日(港股通交易日)卖出股票,T+2 日(港股通交易日,即为卖出当日之后第 二个港股通交易日)智力在香港商场完成计帐交收,卖出的资金在 T+3 日智力回到东谈主民币资 金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因,本基金可能面对卖出港股后资 金不成实时到账,而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   (8)港股通标的股票权益分配、调遣等的处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则,本基金因所捏港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 购等情形或者特别情况,所取得的港股通标的股票之外的香港联交所上市证券,只可通过港 股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通标的股票权 益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有联系权益,但不 得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则,利益得不到最大化致使受损的风险。   (9)香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程,在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可选定停牌 设施。此外,不同于内地 A 股商场的停牌轨制,联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程, 仅仅细目了“尽量斥责停牌时期”的原则;同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务现象在证券简称前加入相应象征(举例,ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法 不同,在香港联交所商场莫得风险警示板,联交所领受非量化的退市程序且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异,本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   (10)港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,受港股通规则的限制和影 响;本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动的风险。   此外,本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化,采用将部分基金资产 投资于港股或采用不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。   基金合同奏效之日起三年后的对应日(指天然日),若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币, 基金合同自动停止,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议,且不得通过召开基金份额捏有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同奏效满三年后连续存续的,一语气 50 个工作日出现基金份额捏 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产计帐并停止,而无需召开基金份额捏有东谈主大会。因此,基金份额捏有东谈主将可能 面对基金合同自动停止的风险。   本基金主要通过投资于见识 ETF 投资于境外证券商场,除了需要承担与境内证券投资基 金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外,境外上市的股票的交易规则、业务规则和商场 老例与内地有较大各异,由此带来的风险包括但不限于:   (1)国外商场风险   本基金投资于国外商场,面对国外商场波动带来的风险。影响金融商场波动的因素相比 复杂,包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等,都将影响 基金净值的升跌。此外,基金主要投资的国外证券商场可能对逐日证券交易价钱并无涨跌幅 荆棘限的章程,因此对于无涨跌幅荆棘限的章程证券商场的证券,逐日涨跌幅空间相对较大。 这一因素可能会带来商场的急剧下落,从而带来投资风险的加多。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (2)政府管制风险   在特殊情况下,基金所投资商场有可能面对政府管制设施,包括对货币兑换进行限制、 限制本钱外流、征收高额税收等,会对基金投资酿成影响。   (3)监管风险   由于监管层或监管模式出现非预期的变动,某些仍是存在的或者运作的交易可能被新的 监管层或监管体系认定为罪犯交易,或受到更严格的管理,将导致基金运作承受监管风险。 基金运作可能被迫进行调治,由此可能对基金净值产生影响。   (4)政事风险   基金所投资商场因政事时局变化,如政策变化、歇工、恐怖进犯、斗争、暴动等,可能 出现商场大幅波动,对基金净值产生不利影响。   (5)汇率风险   本基金投资的国外商场金融品种之外币计价,如果所投资商场的货币相对于东谈主民币贬值, 将对基金收益产生不利影响;此外,外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的 幅度。   (6)利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱 和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   (7)养殖品风险   本基金可投资于期货与期权等金融养殖品。尽管本基金将严慎地使用养殖品进行投资, 但养殖品仍可能给基金带来额外风险,包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品价钱与 其基础品种的联系度斥责带来的风险等,由此可能会加多基金净值的波动幅度。在本基金中, 养殖品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。   (8)信用风险   信用风险是指基金在交易过程发生交收负约,或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、 断绝支付到期本息,都可能导致基金资产损构怨收益变化。   (9)法律及税务风险   基金所投资的国度/地区的法律法例、税务政策可能与国内不同,国外商场可能要求基金 就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金,使基金收益受到一定影响。此外, 列国/地区的法律及税收章程可能发生变化,有可能对基金酿成不利影响,或者实施具有追思 力的改进,可能导致本基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望 的额外税项。   (10)交易结算风险   国外的证券交易佣金可能比国内高。国外证券交易所、货币商场、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时期、资金计帐时期有可能比国内需 要更永劫期。此外,在基金的投资交易中,因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (11)证券假贷/正回购/逆回购风险   证券假贷的风险阐明为,行动证券借出方,如果交易敌手方(即证券借入方)负约,则 基金可能面对到期无法获取证券假贷收入致使借出证券无法归赵的风险,从而导致基金资产 发生损失。证券回购中的风险体现为,在回购交易中,交易敌手方可能因财务现象或其它原 因不成履行付款或结算的义务,从而对基金资产价值酿成不利影响。   (12)引入境外托管东谈主的风险   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务,存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险:由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因,可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限制或合同不成正常实行,从而使得基金资产面对损失风险。   本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外商场同期 正常灵通交易的工作日。灵通日的灵通时期可能受到本基金投资波及的证券交易所交易时期 的影响,具体办理时期以销售机构公布时期为准。若本基金投资波及的证券交易所交易时期 变更或发生其他特殊情况,本基金灵通时期可能进行相应的调治。请投资东谈主心绪本基金的开 放日及灵通时期,幸免影响申购或赎回安排。 (五)本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍轨则等作念出的概述性刻画,代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价, 不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配进修。   (六)其他风险   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券商场的运行,可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东谈主自身直 接摆布智力之外的风险,可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 (一)基金合同的变更 事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适当表率后变更 并公告。 依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介公告。 (二)基金合同的停止事由   有下列情形之一的,经履行联系表率后,基金合同应当停止: 接的; 的指数不适合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东谈主召集基金份额捏有 东谈主大会对惩处决策进行表决,基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的; (三)基金财产的计帐 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同停止情形出刻下,由基金财产计帐小组谐和接管基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (4)制作计帐答复;   (5)遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐答复出具法律 意见书;   (6)将计帐答复报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。 实时变现的,计帐期限相应顺延。 (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的各类基金份额比例进行分配。 (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告;基金财产计帐答复经适合《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律法例的章程。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十一、基金份额的分拆  在不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下,经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监 管部门的要求履行适当表率后,本基金可进行份额分拆,通过加多基金份额的方式,使基金 份额净值斥责。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十二、基金合同的内容概要 (一)基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   (1)照章召募资金;   (2)自基金合同奏效之日起,根据法律法例和基金合同独处运用并管理基金财产;   (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照章程召集基金份额捏有东谈主大会;   (6)依据基金合同及筹商法律章程监督基金托管东谈主,如觉得基金托管东谈主违抗了基金合同 及国度筹商法律章程,应呈文中国证监会和其他监管部门,并选定必要设施保护基金投资者 的利益;   (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (8)采用、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处理;   (9)担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同章程的用度;   (10)依据基金合同及筹商法律章程决定基金收益的分配决策;   (11)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回和调遣请求;   (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利,为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利;代表基金份额捏有东谈主的利益期骗因基金财产投资于见识 ETF 所产生的权利;   (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务;   (14)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动;   (15)采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构;   (16)在适合筹商法律、法例的前提下,制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管和如期定额投资等的业务规则,灵通东谈主民币之外的其他销售币种基金份 额的申购、赎回等业务;   (17)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   (1)照章召募资金,办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自基金合同奏效之日起,以竭诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产;   (4)配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹划方式管 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处,对所管理的不同基金分袂管理,分袂记账,进行证 券、基金投资;   (6)除依据《基金法》、基金合同特殊他筹商章程外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益,不得委用第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)选定适当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基金 合同等法律文献的章程,按筹商章程计较并公告基金净值信息,细目基金份额申购、赎回的 价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复;   (10)编制季度、中期和年度基金答复;   (11)严格按照《基金法》、基金合同特殊他筹商章程,履行信息知道及答复义务;   (12)保守基金生意好意思妙,不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同特殊他筹商章程另有章程外,在基金信息公开知道前应予隐私,不向他东谈主知道,但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求,或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;   (13)按基金合同的约定细目基金收益分配决策,实时向基金份额捏有东谈主分配基金收益;   (14)按章程受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合同特殊他筹商章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会;   (16)按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府,保 存期限不低于法律法例的章程;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出,何况保证投资者 或者按照基金合同章程的时期和方式,随时查阅到与基金筹商的公开贵府,并在支付合理成 本的条件下得到筹商贵府的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配;   (19)面对闭幕、照章被松手或者被照章宣告歇业时,实时答复中国证监会并文告基金 托管东谈主;   (20)因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时,应当承 担赔偿工作,其赔偿工作不因其退任而罢职;   (21)监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务,基金托管东谈主违抗基 金合同酿成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;   (22)当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时,应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担工作;   (23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动;   (24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同不成奏效,基金管理 东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 内退还基金认购东谈主;  (25)实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议;  (26)建立并保存基金份额捏有东谈主名册;  (27)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  (1)自基金合同奏效之日起,照章律法例和基金合同的章程安全提拔基金财产;  (2)依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度;  (3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度法 律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的情形,有权呈文中国证监会, 并选定必要设施保护基金投资者的利益;  (4)根据联系商场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交易资金计帐;  (5)提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会;  (6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;  (7)采用、更换或松手境外托管东谈主并与之签署筹商契约;  (8)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  (1)以竭诚信用、奋力尽责的原则捏有并安全提拔基金财产;  (2)确立专门的基金托管部门,具有适合要求的营业场合,配备实足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜;  (3)建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,确保基金财产 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处;对所 托管的不同的基金分袂确立账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处;  (4)除依据《基金法》、基金合同特殊他筹商章程外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益,不得委用第三东谈主托管基金财产;  (5)提拔(或委用境外资产托管东谈主)由基金管理东谈主代表基金订立的与基金筹商的环节合 同及筹商凭证;  (6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基金合同的约定, 根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;  (7)保守基金生意好意思妙,除《基金法》、基金合同特殊他筹商章程另有章程外,在基金 信息公开知道前赐与隐私,不得向他东谈主知道,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求, 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;  (8)复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;  (9)办理与基金托管业务行动筹商的信息知道事项;  (10)对基金财务管帐答复、季度、中期和年度基金答复出具意见,说明基金管理东谈主在 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 各环节方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行;如果基金管理东谈主有未实行基金合同规 定的行动,还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的设施;  (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府,保存期限不低于法 律法例的章程;  (12)从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册;  (13)按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对;  (14)依据基金管理东谈主的指示或筹商章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项;  (15)依据《基金法》、基金合同特殊他筹商章程,召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会;  (16)按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作;  (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配;  (18)面对闭幕、照章被松手或者被照章宣告歇业时,实时答复中国证监会和银行监管 机构,并文告基金管理东谈主;  (19)因违抗基金合同导致基金财产损失机,痛快担赔偿工作,其赔偿工作不因其退任 而罢职;  (20)按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务,基金管理东谈主 因违抗基金合同酿成基金财产损失机,应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿;  (21)实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议;  (22)当基金托管东谈主将其义务委用第三方处理时,对其委用第三方机构联系事项的法律 后果承担工作。基金托管东谈主委用的第三方机构不包括联系司法统辖区域内的证券登记、计帐 机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地商场老例无法向该服务提供方追偿的其他机构;  (23)资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份捏有,现款存入资金 账户时组成境外托管东谈主的等额债务,基金份额捏有东谈主分歧该现款资产享有优先求偿权,除非 法律法例及松手或清盘表率明文章程该等现款不归于计帐财产外。境外托管东谈主在因照章闭幕、 被照章松手或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止计帐时,除非在联系法律法例强制要 求下,不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其计帐资产;  (24)保护基金份额捏有东谈主利益,按照章程对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督,如发现投资指示或资金汇出入犯法、违法,应当实时向中国证监会、外管局答复;  (25)按照监管章程向中国证监会和外管局答复基金管理东谈主境外投资情况,并按联系规 定进行国际进出申报;  (26)办理基金管理东谈主就管理本基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务;  (27)保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、委用及成交记录 等联系贵府,保存期限不低于法律法例的章程;  (28)安全保护基金财产,准时将公司行动信息文告基金管理东谈主,确保基金实时收取所 有应得收入;  (29)法律法例、中国证监会、外管局章程的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自 依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主,直至其不再捏 有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外,合并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、《运作办法》特殊他筹商章程,基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分配计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额;   (4)按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会;   (5)出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会,对基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗 表决权;出席或者委用代表出席见识 ETF 基金份额捏有东谈主大会,对见识 ETF 基金份额捏有东谈主 大会审议事项期骗表决权;   (6)查阅或者复制公开知道的基金信息贵府;   (7)监督基金管理东谈主的投资运作;   (8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁;   (9)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》特殊他筹商章程,基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于:   (1)厚爱阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息知道文献;   (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资价值,自主作念 出投资决策,自行承担投资风险;   (3)心绪基金信息知道,实时期骗权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度;   (5)在其捏有的基金份额范围内,承担基金耗损或者基金合同停止的有限工作;   (6)不从事任何有损基金特殊他基金合同当事东谈主正当权益的行动;   (7)实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利;   (9)发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同奏效日起不少于   (10)顺从基金管理东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业务规则;   (11)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (二)基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和规则  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成,基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外,基金份额捏 有东谈主捏有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未确立基金份额捏有东谈主大会的日常机构,如今后确立基金份额捏有东谈主大会的日常 机构,日常机构的确立按照联系法律法例的要务实行。  (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额捏有东谈主大会,但法律法例、  中国证监会和基金合同另有章程的除外: 大会; 金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较,下同)就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大 会;  (2)在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下,在履行适当表率后,以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需 召开基金份额捏有东谈主大会: 费率、变更收费方式、调治基金份额类别; 金合同当事东谈主权利义务关系发生环节变化; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 登记机构在法律法例章程的范围内调治筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转 托管、如期定额投资等业务的规则; 的指数的指数基金;   (1) 除法律法例章程或基金合同另有约定外,基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主召集;   (2) 基金管理东谈主未按章程召集或不成召集时,由基金托管东谈主召集;   (3) 基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的,应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合;   (4) 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额捏有东谈主大会,应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表基金 份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的 基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合;   (5) 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主就合并事项要求召开基金份额 捏有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或计算代表基金份额 10%以上(含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得抑止、干 扰;   (6) 基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采用细目开会时期、地点、方式和权益登记日。   (1)召开基金份额捏有东谈主大会,召集东谈主应于会议召开前 30 日,在章程媒介公告。基金 份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容: 投递时期和地点; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (2)选定通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、委用的公证机关特殊筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。   (3)如召集东谈主为基金管理东谈主,还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额捏有东谈主,则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效用。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   (1)现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用讲明委用代表出席, 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会,基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时,不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程: 凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明适正当律法例、基金合同和会议文告的章程,何况捏 有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符; 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);若到会者在权益登记日代表的灵验 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%,召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有 东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金 在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。   (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面容颜或基金 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时,通讯开会的方式视为灵验: 告; 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为 召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额捏有 东谈主的书面表决意见;基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的,不影响表 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 决效用; 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);若本东谈主径直出具书面意见或授权他 东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%, 召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议 事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上(含三分之一)基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见; 代理东谈主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委用东谈主捏有基 金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明适正当律法例、基金合同和会议文告的章程, 并与基金登记机构记录相符。   (3)在不与法律法例打破的前提下,基金份额捏有东谈主大会可通过收集、电话或其他方式 召开,基金份额捏有东谈主不错领受书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决,具 体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。   (4)基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的,授权方式不错领受书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式,具体方式在会议文告中列明。   (1)议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项,如基金合同的环节修改、决定停止基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (2)议事表率   在现场开会的方式下,最先由大会主捏东谈主按照下列第 7 条章程表率细目和公布监票东谈主, 然后由大会主捏东谈主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下,由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏;如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会, 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金 份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会,不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名(或单元称呼)和 筹商方式等事项。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   在通讯开会的情况下,最先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议:   (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50% 以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第(2)项所章程的须以特殊决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   (2)特殊决议,特殊决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外,调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金与其 他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖字据讲明,不然提交适合会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头适合会议文告章程的书 面表决意见视为灵验表决,表决意见松驰不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   (1)现场开会 始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金 管理东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额捏有东谈主大 会的主捏东谈主应当在会议开头后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点,再行盘点以一次 为限。再行盘点后,大会主捏东谈主应当赶紧公布再行盘点结果。 计票的效用。   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 的,不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决,在公告基金份额捏有东谈主大会决议时,必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。   鉴于本基金是见识 ETF 的连结基金,本基金与见识 ETF 之间在基金份额捏有东谈主大会方面 存在一定的筹商。   本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者委用代表出席见识 ETF 的 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。计较参会份额和计票时,其参会份额数和票数按见识 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日本基金所捏有的见识 ETF 份额乘以该基金份额捏有东谈主所捏 有的本基金份额占本基金总份额的比例折算,计较结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以见识 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权,但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的委用以本基 金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席见识 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额捏 有东谈主大会的,须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会,本基金的 基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集见识 ETF 基金份额捏有东谈主大会的,由本基金基金管 理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分袂捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例,但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例:   (1)基金份额捏有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表联系基金份额 10% 以上(含 10%);   (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一(含二分之一);   (3)通讯开会的径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);   (4)当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含 三分之一)联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票;   (5)现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上(含 50%) 选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主;   (6)一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过;   (7)特殊决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过。   侧袋机制实施期间,基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的,应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决,合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间,对于基金份额捏有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准,本 节莫得章程的适用上文联系章程。 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分,如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被 取消或变更的,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,在履行适当表率并提前公告后,可直 接对本部天职容进行修改和调治,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 (三)基金合同消除和停止的事由、表率以及基金财产计帐方式   (1)变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适当表率后变更 并公告。   (2)对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议自奏效后方可实行,自决议奏效之日 起依照《信息知道办法》的筹商章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的,经履行联系表率后,基金合同应当停止:   (1)基金份额捏有东谈主大会决定停止的;   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止,在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主 衔接的;   (3)基金合同奏效之日起三年后的对应日(指天然日),基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币;   (4)基金合同奏效满三年后连续存续的,一语气 50 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的;   (5)出现标的指数不适合要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 标的指数不适合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决策进行表决,基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的;   (6)基金合同约定的其他情形;   (7)联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。   (1)基金财产计帐小组:自出现基金合同停止事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组, 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、适合 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。   (3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的提拔、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (4)基金财产计帐表率: 见书;   (5)基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所捏基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的,计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的各类基金份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告;基金财产计帐答复经适合《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律法例的章程。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) (四)争议惩处方式   各方当事东谈主同意,因本合同产生或与之联系的争议,如经一方建议协商惩处争议之日起 裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事东谈主均有不休力。 除非仲裁裁决另有章程,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守职责,各自连续针织、奋力、尽责地履 行《基金合同》和托管契约章程的义务,谨防基金份额捏有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾 地区法律)统辖。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份,除上报筹商监管机构一份外,基金管理东谈主、基金托管东谈主各捏有 一份,每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册,供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十三、基金托管契约的内容概要 (一)托管契约当事东谈主  称呼:华泰柏瑞基金管理有限公司  住所:中国(上海)摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主:贾波  成立时期:2004 年 11 月 18 日  批准确立机关:中国证券监督管理委员会  批准确立文号:中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织容颜:有限工作公司  注册本钱:贰亿元东谈主民币  筹划范围:发起确立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间:捏续筹划  称呼:中国银行股份有限公司  住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主:葛海蛟  成立时期:1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号  组织容颜:股份有限公司  注册本钱:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹划范围:继承东谈主民币进款;披发短期、中期和遥远贷款;办理结算;办理单据贴现; 刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同行拆借;提供 信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供提拔箱服务;外汇进款;外汇贷款; 外汇汇款;外币兑换;国际结算;同行外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;外汇借款;外汇 担保;结汇、售汇;刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款;资信看望、筹商、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;国外分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币;经国度金融监督管理总局等监管部门批准的其他业务。  存续期间:捏续筹划 (二)基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   (1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应将拟投资的标的指数因素股、 联系的公募基金等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据履行 情况的变化,对各投资品种的具体范围赐与更新和调治,并实时文告基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于见识 ETF、标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)。   为更好地杀青投资见识,本基金还可投资于境外商场和境内商场照章刊行的金融用具, 其中境外商场投资用具包括在已与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的追踪合并标的指数的公募基金(包括灵通式基金和交易型灵通式指数 基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交 易的普通股、优先股、存托凭证(包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等)、房地产信托凭证; 香港联合交易所上市的股票(含港股通标的股票);政府债券、公司债券、可调遣债券、住 房按揭支捏证券、资产支捏证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券;银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购契约、短期政府债券等货币市 场用具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具;远期 合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融养殖家具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金不错进行境外证券假贷交易及境 外正回购交易、逆回购交易。   境内商场投资用具包括国内照章刊行或上市的股票(包括主板、创业板特殊他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支 捏机构债券、企业债、公司债、可调遣债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、 央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等)、国债期货、股指期货、股票期权、 货币商场用具(包括银行进款、同行存单等)、债券回购、资产支捏证券以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须适合中国证监会的联系章程)。本基金将根据 法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   其中在投资香港商场时,本基金可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内 地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适当表率后,可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现款或到期日在一年以内的政 府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   (2)对基金投融资比例进行监督: 商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合本款 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 所章程比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; 易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;    本基金境内投资应遵照以下限制: 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 产支捏证券,不得超越其各类资产支捏证券计算范围的 10%; 范围的 10%; 捏证券期间,如果其信用等级下降、不再适合投资程序,应在评级答复发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出; 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;    a.基金在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得超越基金资产净值的 10%; 在职何交易日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得超越基金捏有的股票和见识 ETF 总市 值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易 日基金资产净值的 20%;    b.基金在职何交易日日终,捏有的买入国债期货合约价值,不得超越基金资产净值的 15%; 基金在职何交易日日终,捏有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%; 基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基 金资产净值的 30%;    c.在职何交易日日终,捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超越基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、见识 ETF、债券(不含到期日在一 年以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;    d.本基金所捏有的股票市值、见识 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值,计算(轧差计 算)应当不低于基金资产净值的 90%,以适合基金合同对于股票、见识 ETF 投资比例的筹商约 定; 价证券市值之和,不得超越基金资产净值的 95%; 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   a.出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;   b.参与出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总量的 50%;   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;   d,证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计较;   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不适合上述章程的,基金管理东谈主不得新增出借业务; 上市交易的股票合并计较;   本基金境外投资应遵照以下限制: 或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产; 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得超越基金资产净值的 10%,其中捏有任一国度或地区 商场的证券资产不得超越基金资产净值的 3%; 业银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的 境外银行,但在基金托管账户的进款不受此限制; 不受此限制; 超越该境外基金总份额的 20%;   除上述 1)、3)、4)、5)、10)、14)情形之外,因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停 申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交易日内进行调 整,所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调治,但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数 成份股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适合上述第 1)项章程的比例的,基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行调治。如因外汇额度不及原因导致基金捏仓比例超限,基金将在额度可用后 5 个 工作日内调治适合投资比例限制要求。法律法例另有章程的,从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 筹商约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开头。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的章程为准。法律 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适当表率后,则本基金 投资不再受联系限制。      (3)除标的指数成份股、备选成份股之外,基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、 基金托管东谈主特殊控股股东、履行摆布东谈主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券,或者从事其他环节关联交易的,应当适合基金的投资见识和投资策略,遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则,驻防利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照 商场平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与知道。 环节关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      (4)基金参与转融通证券出借业务,基金管理东谈主应当顺从审慎筹划原则,配备本领系统 和专科东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,完善业务历程,灵验驻防和摆布风 险,基金托管东谈主将依据第(2)条 14)款的约定对基金参与转融通证券出借业务进行监督。 各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、联系信 息知道中登载基金功绩阐明数据等进行复核。 指示基金管理东谈主,基金管理东谈主收到指示后应实时查对阐明并以书面容颜对基金托管东谈主发出回 函并改正。在限期内,基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主 指示的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应实时向中国证监会答复。 实时指示基金管理东谈主,并依照法律法例的章程实时向中国证监会答复。基金托管东谈主发现基金 管理东谈主依据交易表率仍是奏效的指示违抗法律法例、本契约章程的,应当实时指示基金管理 东谈主,并依照法律法例的章程实时向中国证监会答复。 内回应基金托管东谈主并改正,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,提供联整个据贵府和轨制 等。 东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所意见后,不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。      侧袋机制的具体规则依照联系法律法例的章程和基金合同、招募说明书的约定实行。 (三)基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 法例特殊行业监管要求的基础上,基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要 的核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据 基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息知道和监督基金投资运作等行动。 根由未实行或延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗法律法例、《基 金合同》及本契约筹商章程时,应实时以书面容颜文告基金托管东谈主限期纠正,基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面容颜对基金管理东谈主发出回函。在限期内,基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能 在限期内纠正的,基金管理东谈主应依照法律法例的章程答复中国证监会。 金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性,在章程时期内回应基金管理东谈主并改正。 (四)基金财产的提拔   (1)基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产,但上述资产 不包括由基金托管东谈主或境外托管东谈主在计帐机构或其他证券集结处理系统中捏有的证券。   (2)基金托管东谈主应安全提拔基金财产,未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有章程,不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。   (3)基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   (4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂确立账户,分账管理,独处核算,确保基 金财产的完好与独处。如果本基金投资的境外商场的某些货币同类进款的通行利率为负值, 境外托管东谈主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。   (5)基金托管东谈主可将基金财产安全提拔和办理与基金财产过户筹商的手续等职责委用给 第三方机构履行。除法律法例另有章程外,基金托管东谈主不得委用第三东谈主托管基金财产。   (6)现款账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份捏有。   (7)托管东谈主或其境外托管东谈主按照筹商商场的适用法律、法例和商场老例,支付现款、办 理证券登记等托管业务。   (8)基金托管东谈主在因照章闭幕、被照章松手或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止 计帐时,不得将任何证券、非现款资产特殊收益归入其计帐财产;境外托管东谈主因上述同样原 因进行停止计帐时,基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款资产特殊收益归入 其计帐财产,但当地的法律、法例和商场老例不允许托管证券独处于计帐财产的情况除外。 基金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主选定生意上的合理行动以保证证券、非现款资产的任 何部分不会在其进行计帐时,行动可分配财产分配给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管资产 的任何一部份将被视为托管东谈主的计帐财产时﹐托管东谈主应尽快文告基金管理东谈主。两边判辨在全 球托管模式下,现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务,除罪犯律法例及松手或清 盘表率明文章程该等现款不归于计帐财产外。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)      (1)基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主开立的“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主以基金管理东谈主的口头开立并管理。      (2)基金召募期满或基金管理东谈主晓谕罢手召募时,发起资金的认购金额、发起资金提供 方特殊承诺的认购基金份额捏有期限适合《基金法》、《运作办法》等筹商章程的,由基金 管理东谈主在法如期限内遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验 资,并出具验资答复,验资答复需对发起资金提供方特殊捏有的基金份额进行专门说明。出 具的验资答复应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。      (3)若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》备案的条件,由基金管理东谈主按章程办 理退款等事宜。      (1)基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。      (2)基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的一切货币进出行动, 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账 户进行。      (3)本基金银行账户的开立和使用,限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。      (4)基金银行账户的开立和管理当适合账户所在国或地区法律法例及监管机构的筹商规 定。      基金管理东谈主以基金口头在联系法例章程范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账户, 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的提拔和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过 程中,基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。      (1)基金托管东谈主应现代表本基金,在基金所投资商场的交易所或登记结算机构或境外托 管东谈主处,按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和证 券账户联系讲明文献的提拔由基金托管东谈主负责,账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。      (2)本基金证券账户的开立和使用,限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。      (3)基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金账户, 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的章程实行。      (4)在本托管契约奏效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,波及相 关账户的开设、使用的,若无联系章程,则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的章程。      (5)除非基金托管东谈主特殊境外托管东谈主存在邪恶、顽强、讹诈或有益欠妥行动,基金托管 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或信得过性(包括是 否以风雅容颜转让)。      (6)基金证券账户的开立和管理当适合账户所在国或地区筹商法律法例及监管机构的规 定。      基金合同奏效后,由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备,基金管理东谈主负责以基金的名 义请求并取得干预寰球银行间同行拆借商场的交易经历,并代表基金进行交易;在上述手续 办理完结之后,基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的计帐。      (1)因业务发展需要而开立的其他账户,不错根据投资商场合在国度或地区法律法例和 基金合同的章程,由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按筹商规则使用并管理。      (2)投资商场合在国度或地区法律法例等筹商章程对子系账户的开立和管理另有章程的, 从其章程办理。      基金财产投资的有价凭证等的提拔按照什物证券联系章程办理。基金托管东谈主对其之外机 构履行灵验摆布的有价凭证不承担工作。      基金托管东谈主按照法律法例提拔由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的环节合同及有 关凭证。基金管理东谈主代表基金签署筹商环节合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的 原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外,基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的重 大合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本,以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一 份原本的原件。环节合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自提拔,提拔期限按照法律法 规的章程实行。      对于无法取得两份以上的原本的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印 件,并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得改革。 (五)基金资产净值计较和管帐核算      (1)各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目计较,各类基金份额净值均精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基 金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的,从其章程。      基金管理东谈主于每个估值日的下一个工作日计较该估值日基金资产净值及各类基金份额净 值,并按章程公告。      (2)基金管理东谈主应每个估值日的下一个工作日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日的下一个工作日对基金资产 估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理 东谈主对外公布。      (3)当联系法律法例或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值时, 基金管理东谈主可根据具体情况,并与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。      (4)基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、表率以 及联系法律法例的章程或者未能充分谨防基金份额捏有东谈主利益时,两边应实时进行协商和纠 正。      (5)当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少量点后四位内(含第四位)发生差错 时,视为该类基金份额净值估值乖谬。当基金份额净值出现乖谬时,基金管理东谈主应当立即予 以纠正,通报基金托管东谈主,并选定合理的设施防患损失进一步扩大;当计价乖谬达到该类基 金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;当计价乖谬达 到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的,按其章程处理。      (6)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行赔偿时,基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的工作,经阐明后按以下条件进行赔偿:      ①本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任,与本基金筹商的管帐问题,如经两边在 对等基础上充分谋划后,尚不成达成一致时,按基金管理东谈主的建议实行,由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产酿成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主计较的各类基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,而且基金托 管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明,基金份额净值出错且酿成基金份额 捏有东谈主损失的,应根据法律法例的章程对基金份额捏有东谈主或基金支付赔偿金,就履行向基金 份额捏有东谈主或基金支付的赔偿金额,基金管理东谈主和基金托管东谈主分袂承担相应赔偿工作,其中 基金托管东谈主承担未正确履行复核义务的工作。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各类基金份额净值的计较结果,天然屡次再行计较和核 对,尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的情形,以基金管理东谈主的计较结 果对外公布,由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息乖谬(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致 基金份额净值计较乖谬而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失,由基金管理东谈主负责赔付。      (7)由于不可抗力,或证券、期货交易所、外汇交易商场、指数编制机构、登记结算公 司、第三方估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发送的数据乖谬、遗漏等原因,或国 家管帐政策变更、商场规则变更等非基金管理东谈主或基金托管东谈主原因,基金管理东谈主和基金托管 东谈主天然仍是选定必要、适当、合理的设施进行检验,但未能发现乖谬的,由此酿成的基金资 产估值乖谬,基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极 选定必要的设施摒除或松开由此酿成的影响。      (8)如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计较结果存在各异,且两边经协商未能 达成一致,基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布,基金托管东谈主可 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 以将联系情况报中国证监会备案。   (9)管理东谈主所投资品种,应提前与托管东谈主换取,确保拟投资品种在两边业务系统支捏范 围内。对于不在托管东谈主业务系统支捏范围内的新投资品种,管理东谈主应为托管东谈主预留实足的系 统准备时期,并在必要时与托管东谈主进行系统联合测试。同期管理东谈主需提供该投资品种的管帐 核算方法,并与托管东谈主协商一致,托管东谈主以该管帐核算方法为依据进行联系业务系统的准备 工作。   (10)对于因税收章程调治或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的,联系估值调治不行动基金资产估值乖谬处理。   (11)全球投资波及不同商场实时区,由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因,在基 金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致的时期点前无法阐明的交易,导致的对基金资产净值的影响, 不行动基金资产估值乖谬处理。   (1)基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后,应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则,分袂独赶紧确立、登记和提拔基金的全套账册,对两边各自的账册如期进行核 对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   (2)管帐数据和财务目的的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符,双 方应实时查明原因并纠正。   (3)基金财务报表和如期答复的编制和复核   基金财务报表和答复由基金管理东谈主和基金托管东谈主分袂独处编制。月度报表的编制,应于 每月晦了后 5 个工作日内完成。招募说明书的信息在《基金合同》奏效后发生环节变更的, 基金管理东谈主应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上。基金招募说明 书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。季度答复应在每个季度收尾之日起 度半年终了后 40 日内编制完结并于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告;年度答复在管帐 年度收尾后 60 日内编制完结并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同奏效不及两个 月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金管理东谈主应实时完成报表和答复的编制,将筹商报表和答复提供给基金托管东谈主复核, 基金托管东谈主在收到后应实时进行复核,并将复核结果书面文告基金管理东谈主;基金管理东谈主应留 足充分的时期,便于基金托管东谈主复核联系报表及答复。   基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表或答复存在不符时,基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因,进行调治,调治以两边认同的账务处理方式为准;若两边无法达成一致 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的答复上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明,两边各自留 存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报表或答复达成 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 一致,基金管理东谈主有权按照其编制的报表或答复对外发布公告,基金托管东谈主有权就联系情况 报中国证监会备案。 (六)基金份额捏有东谈主名册的提拔   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类:   (1)基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册;   (2)基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册;   (3)基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册;   (4)每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册,基金管理东谈主应在每半年度收尾后 5 个工作日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册、基金权 益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册,基 金管理东谈主应在联系的名册生成后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供。   基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和提拔,基金管理东谈主和 基金托管东谈主应分袂提拔基金份额捏有东谈主名册,基金登记机构保存期限不低于法律法例的章程。 如不成妥善提拔,则按联系法例承担工作。 (七)适用法律与争议惩处方式 别行政区和台湾地区法律)并从其解释。 惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的,应将争 议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁 裁决是终局的,对仲裁两边当事东谈主均具有不休力。除非仲裁裁决另有章程,仲裁费由败诉方 承担。 (八)托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   本契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约进行变更。变更后的新契约,其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。托管契约的变更需履行适当表率。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)   发生以下情况,本托管契约应当停止:   (1)《基金合同》停止;   (2)本基金更换基金托管东谈主;   (3)本基金更换基金管理东谈主;   (4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例章程的停止事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律法例的章程对本基金的财产进 行计帐。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十四、对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供,以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化,有权在适正当律法例 的前提下,加多和修改联系服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务 无法提供,基金管理东谈主不承担任何工作。 (一)网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管理东谈主直销柜台,个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商基金管理东谈主电子直销具体规则请参见 基金管理东谈主网站联系公告和业务规则。 (二)账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理东谈主网站,个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端,可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章知道的各类基金信息等服务,包 括基金家具基本信息(包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、风险等级、捏有份额、单元 净值等)、基金的法律文献、基金公告、如期答复和基金管理东谈主最新动态等各类贵府。 (三)账单及资讯服务   基金管理东谈主通过电子邮件容颜向投资者如期发送交易电子邮件对账单(包括基金称呼、 基金代码、捏有份额等基金保多情况信息),电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金管理东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 联系的账户服务文告、交易阐明文告、环节公告文告、行动音尘、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务,可按照联系指引退订,或通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888- (四)客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务:   (1)自助语音服务(7×24 小时):提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   (2)东谈主工服务:提供交易日上昼 9:00-11:30 下昼 13:00-17:30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线获取业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9:00-11:30 下 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 午 13:00-17:30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式获取业务筹商、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。 (五)投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。 (六)筹商基金管理东谈主 层 (七)如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容,请实时通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前,您/贵机构仍是全面判辨本招募说明书,并同意全部内容。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十五、其他应知道事项   本基金及基金管理东谈主的筹商公告(自 2024 年 01 月 23 日至 2024 年 12 月 27 日),下列 公告在指定媒介知道:                  公告称呼                         知道日历 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结基金(QDII)2024 年底及 2025 年境外主要投资场合节沐日暂停申购(含如期定额投资)和赎回业务                   2024-12-26 的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中 植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停止乾谈基金销售有限公司办理旗 下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                     2024-11-02 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)基金 2024 年第 3 季度 答复 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金捏有停牌证券估值调治的 指示性公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗 下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停止深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结基金(QDII)2024 年中期答复            2024-08-31 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停止中民钞票基金销售(上海)有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停牌股票估值调治情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资 基金发起式连结基金 2024 年第 2 季度答复 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资 基金发起式连结基金(QDII)调治大额申购(含如期定额投资)业务的                2024-07-18 公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东谈主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停止喜鹊钞票基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东谈主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)A 类基金家具贵府概 要更新 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)C 类基金家具贵府概 要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结基金(QDII)2024 年第 1 季度 答复 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者驻防犯法分子假冒公司 口头从事罪犯行动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停止和合期货有限公司办理旗下基 金联系业务公告 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业派司打消客户选定限制交易 设施的公告 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)2024 年境外主要投资场 所节沐日暂停申购(含如期定额投资)和赎回业务的公告 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)灵通日常申购(含如期 定额投资)、赎回及限制大额申购(含如期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)A 份额基金家具贵府概 要更新 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式连结(QDII)C 份额基金家具贵府概 要更新 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资 基金发起式连结基金(QDII)基金合同奏效公告 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十六、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所,投资者可在营业时 间免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII) 二十七、备查文献   (一)在中国证监会注册华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券 投资基金发起式连结基金(QDII)召募的文献;   (二)《华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式 连结基金(QDII)基金合同》;   (三)《华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式 连结基金(QDII)托管契约》;   (四)法律意见书;   (五)基金管理东谈主业务经历批件、营业派司;   (六)基金托管东谈主业务经历批件、营业派司;   (七)中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所;投资者如需了解详细的信息,可 在营业时期赶赴相应场合免费查阅,也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金管理有限公司                                  二〇二五年一月十四日

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